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投顧“無證上崗”這家券商營業(yè)部收3張警示函
2023-08-22 13:10:44來源: 每日經(jīng)濟(jì)新聞

今年7月,河北證監(jiān)局對(duì)中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部開展了現(xiàn)場(chǎng)檢查。如今,罰單曝光了該營業(yè)部及員工存在的種種違規(guī)行為。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,此次罰單中點(diǎn)明了違規(guī)展業(yè)造成了客戶損失。此外,值得一提的是,此次罰單中還涉及非投顧員工提供投資建議的情況。

據(jù)記者不完全梳理,今年以來,投顧“無證上崗”的情況還不少,除前述中銀證券,還有華西證券(002926)、第一創(chuàng)業(yè)(002797)、中航證券、平安證券等有過旗下分支機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員收到相關(guān)罰單。


【資料圖】

違規(guī)展業(yè)造成客戶損失

8月18日,河北證監(jiān)局發(fā)布消息稱,中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部存在以下四個(gè)方面的問題:一、對(duì)員工自2016年開始在秦皇島地區(qū)展業(yè)行為合規(guī)管理存在漏洞,導(dǎo)致未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)開展業(yè)務(wù),且造成客戶損失;二、部分員工實(shí)際使用的手機(jī)號(hào)碼未納入合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng);三、存在未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)為投資顧問的員工向客戶提供投資建議;四、個(gè)別員工未取得基金從業(yè)資格向客戶銷售基金。中后臺(tái)員工領(lǐng)取基金產(chǎn)品銷售提成,未做到與業(yè)務(wù)崗位相分離。

河北證監(jiān)局決定對(duì)中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部采取警示函措施,同時(shí)表示,該營業(yè)部應(yīng)高度重視,認(rèn)真學(xué)習(xí)法律法規(guī),采取有效措施及時(shí)補(bǔ)救、積極整改并提交整改報(bào)告。

另外,河北證監(jiān)局還對(duì)兩名員工分別采取了警示函措施,同時(shí)要求這兩名從業(yè)者加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范從業(yè)行為,杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

河北證監(jiān)局稱,曹春輝自2016年中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來,未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)為證券投資顧問,向客戶提供投資建議。同時(shí),未取得基金從業(yè)資格,于2022年6月向客戶銷售基金。

河北證監(jiān)局指出,張彬自2016年在中銀證券唐山新華道證券營業(yè)部從業(yè)以來,未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)為證券投資顧問,違規(guī)向客戶提供投資建議。

有業(yè)內(nèi)人士對(duì)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者分析道:“一般情況下,這種問題是由客戶與從業(yè)人員之間出現(xiàn)了糾紛后向監(jiān)管投訴,監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查后證實(shí)了投訴情況,因而進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。”他還補(bǔ)充道:“其實(shí),從處罰來看,由于從業(yè)人員違規(guī)展業(yè),且導(dǎo)致客戶損失,自然就會(huì)導(dǎo)致客戶不滿進(jìn)而投訴?!?/p>

投顧無證上崗現(xiàn)象較多

不難看出,未注冊(cè)為投資顧問而向客戶提供投資建議是前述中銀證券營業(yè)部及員工收罰單的核心內(nèi)容。事實(shí)上,今年以來類似這種“無證上崗”的罰單不在少數(shù)。

今年5月,深圳證監(jiān)局指出,華西證券深圳民田路證券營業(yè)部存在未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議的行為。

7月,湖南證監(jiān)局指出,第一創(chuàng)業(yè)長(zhǎng)沙分公司原證券經(jīng)紀(jì)人賴某在從業(yè)期間,未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的情況下,通過新浪微博、微信等媒體向投資者提供大盤分析、個(gè)股點(diǎn)評(píng)、個(gè)股推薦、個(gè)股買賣建議等證券投資咨詢服務(wù),并直接或間接獲取不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益。第一創(chuàng)業(yè)長(zhǎng)沙分公司被要求責(zé)令改正。

同時(shí),賴某更是被認(rèn)定為不適當(dāng)人選,五年內(nèi)不得在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

此后,又有中航證券楊某、平安證券遼寧分公司等被指存在未注冊(cè)投資顧問的情況下,而向投資者違規(guī)展業(yè)的情況。

有券業(yè)合規(guī)人員告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者:“這種情況一般都是市場(chǎng)開發(fā)崗的員工,比如客戶經(jīng)理、營銷代表等,維護(hù)自己的客戶做的事情。他們只有證券從業(yè)資格,但沒有投顧資格”。他也進(jìn)一步說道:“這種行為其實(shí)隱蔽性挺強(qiáng),最重要的是持續(xù)的合規(guī)培訓(xùn)。營業(yè)部要加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)、對(duì)人員資質(zhì)管理要進(jìn)一步加強(qiáng)、對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)提示缺一不可?!?/p>

此外,對(duì)于投資者而言,選擇合規(guī)注冊(cè)的投資顧問也是保護(hù)自身利益的重要一環(huán)。投資者應(yīng)仔細(xì)核實(shí)投資顧問的注冊(cè)情況,了解其從業(yè)經(jīng)歷,以確保獲得專業(yè)可靠的投資建議和服務(wù)。

(責(zé)任編輯:趙艷萍 HF094)

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