本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

【資料圖】

重要內(nèi)容提示：

● 委托理財(cái)種類：中信銀行股份有限公司共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款。

● 委托理財(cái)金額：人民幣5,500萬元。

● 已履行的審議程序：大理藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“大理藥業(yè)”）于2022年10月27日召開了第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，于2022年11月17日召開了2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，同意公司使用不超過人民幣14,000.00萬元的閑置募集資金和不超過人民幣10,000.00萬元的閑置自有資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品，在可用資金額度內(nèi)可以滾動(dòng)使用，授權(quán)期限自公司2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過之日起一年。

● 特別風(fēng)險(xiǎn)提示：盡管公司本次委托理財(cái)產(chǎn)品屬于低風(fēng)險(xiǎn)投資品種，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及金融市場(chǎng)的變化適時(shí)、適量地介入，但不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意防范投資風(fēng)險(xiǎn)。

一、本次委托理財(cái)概述

（一）委托理財(cái)目的

為提高公司資金使用效率，在不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)的情況下，合理利用部分閑置募集資金，購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)的理財(cái)產(chǎn)品，增加公司資金收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

（二）委托理財(cái)金額

本次委托理財(cái)金額：人民幣5,500萬元。

（三）資金來源

1.公司本次委托理財(cái)?shù)馁Y金來源為公司部分閑置募集資金。

2.募集資金的基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2017]1600號(hào)文核準(zhǔn)，公司于2017年9月22日在上海證券交易所首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,500萬股，募集資金總額為人民幣31,450.00萬元，扣除承銷保薦費(fèi)和其他發(fā)行費(fèi)用5,200.08萬元后，實(shí)際募集資金凈額人民幣26,249.92萬元。上述募集資金到位情況已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）于2017年9月18日出具的《驗(yàn)資報(bào)告》XYZH/2017KMA20214號(hào)審驗(yàn)。公司對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)管理，募集資金到賬后，已全部存放于募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，公司與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方監(jiān)管協(xié)議。

公司《首次公開發(fā)行股票招股說明書》披露的募集資金投資項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃及使用情況（截至2022年12月31日）如下：

單位：萬元

公司于2021年10月12日召開第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議、2021年10月28日召開2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過了《關(guān)于將已終止的募集資金投資項(xiàng)目剩余募集資金及部分閑置募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意將已終止的“原制劑車間2010版GMP技術(shù)改造項(xiàng)目”、“中藥天然藥提取車間建設(shè)項(xiàng)目”和“動(dòng)物實(shí)驗(yàn)室建設(shè)項(xiàng)目”募集資金投資項(xiàng)目剩余募集資金8,016.82萬元與歷年所有閑置募集資金購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品收益、所有募集資金專戶利息合計(jì)10,499.69萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)發(fā)表了明確的同意意見，2021年11月12日，公司已將上述資金存入公司自有資金賬戶。

根據(jù)公司募集資金的使用計(jì)劃及投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，現(xiàn)階段剩余募集資金在短期內(nèi)出現(xiàn)部分閑置的情況。

（四）委托理財(cái)?shù)耐顿Y方式

本次公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，購(gòu)買共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，該結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，是指嵌入金融衍生產(chǎn)品的存款，通過與利率、匯率、指數(shù)等金融市場(chǎng)標(biāo)的物的波動(dòng)掛鉤或者與某實(shí)體的信用情況掛鉤，使投資者在承擔(dān)一定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲得相應(yīng)的收益，該產(chǎn)品類型為保本浮動(dòng)收益、封閉式，該產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為PR1級(jí)，符合安全性高、有保本約定的條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募投項(xiàng)目正常進(jìn)行。

（五）投資期限

本次購(gòu)買的共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款15376期期限為179天，募集期為2023年5月30日到2023年5月30日，收益起計(jì)日為2023年5月31日（如中信銀行調(diào)整募集期，則收益起計(jì)日相應(yīng)調(diào)整至募集期結(jié)束日下一工作日，扣款日至收益起計(jì)日之間不計(jì)產(chǎn)品收益），到期日為2023年11月26日（如中信銀行調(diào)整募集期，受收益起計(jì)日、提前終止條款等約束，遇中國(guó)法定節(jié)假日或公休日順延至下一工作日，順延期間不另計(jì)算收益）。

二、審議程序

公司于2022年10月27日召開了第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議，于2022年11月17日召開了2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的議案》，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)表了明確同意意見，具體內(nèi)容詳見公司于2022年10月28日披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金及自有資金購(gòu)買銀行理財(cái)產(chǎn)品的公告》（公告編號(hào)：2022-042）、2022年11月18日披露的《2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告》（公告編號(hào)：2022-048）。

本次委托理財(cái)不構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)控措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)

1、收益風(fēng)險(xiǎn)：本產(chǎn)品類型為保本浮動(dòng)收益、封閉式產(chǎn)品，中信銀行保障存款本金及產(chǎn)品說明書約定的基礎(chǔ)利息收益，但不保證浮動(dòng)收益，由此帶來的收益不確定風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)，投資者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)購(gòu)買本產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，謹(jǐn)慎購(gòu)買。

2、利率風(fēng)險(xiǎn)：如果市場(chǎng)利率上升，該產(chǎn)品的收益率不隨市場(chǎng)利率上升而提高，投資者將承擔(dān)該產(chǎn)品資產(chǎn)配置的機(jī)會(huì)成本。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)/贖回風(fēng)險(xiǎn)：本產(chǎn)品類型為保本浮動(dòng)收益、封閉式產(chǎn)品，投資者無提前終止本產(chǎn)品的權(quán)利，在本產(chǎn)品存續(xù)期間內(nèi)，投資者不得提前支取/贖回，可能導(dǎo)致投資者在需要資金時(shí)無法隨時(shí)變現(xiàn)。

4、政策風(fēng)險(xiǎn)：本產(chǎn)品是根據(jù)當(dāng)前的相關(guān)法律法規(guī)和政策設(shè)計(jì)的，如相關(guān)法律法規(guī)和政策等發(fā)生變化，可能影響本產(chǎn)品的投資、償還等環(huán)節(jié)的正常進(jìn)行，從而可能對(duì)本產(chǎn)品造成重大影響。

5、信息傳遞風(fēng)險(xiǎn)：投資者應(yīng)根據(jù)本產(chǎn)品說明書載明的信息披露方式及時(shí)查詢相關(guān)信息。中信銀行按照本產(chǎn)品說明書有關(guān)信息披露條款的約定，發(fā)布產(chǎn)品的信息公告，投資者應(yīng)根據(jù)信息披露條款的約定到中信銀行網(wǎng)站(http://www.citicbank.com/)、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查詢，或及時(shí)與產(chǎn)品經(jīng)理聯(lián)系，以獲知有關(guān)本產(chǎn)品相關(guān)信息。如果投資者未及時(shí)查詢，或由于通訊故障、系統(tǒng)故障以及其他不可抗力等因素的影響使得投資者無法及時(shí)了解產(chǎn)品信息，因此而產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。另外，投資者預(yù)留在中信銀行的有效聯(lián)系方式變更的，應(yīng)及時(shí)通知中信銀行。如投資者未及時(shí)告知中信銀行聯(lián)系方式變更的，或因投資者其他原因?qū)е轮行陪y行在其需聯(lián)系投資者時(shí)無法及時(shí)聯(lián)系上投資者，可能會(huì)由此影響投資者的購(gòu)買決策，由此而產(chǎn)生的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)（因中信銀行故意或重大過失造成的系統(tǒng)故障、通訊故障除外）。

6、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)：指由于自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等不可抗力因素的出現(xiàn)，將嚴(yán)重影響金融市場(chǎng)的正常運(yùn)行，從而導(dǎo)致產(chǎn)品收益降低或損失，甚至影響產(chǎn)品的認(rèn)購(gòu)、投資、償還等正常進(jìn)行，進(jìn)而影響產(chǎn)品的資金安全?！安豢煽沽Α笔侵覆荒芎侠砜刂?、不可預(yù)見或即使預(yù)見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本產(chǎn)品說明書履行其全部或部分義務(wù)，該事件包括但不限于地震、臺(tái)風(fēng)、洪水、水災(zāi)、其他天災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、罷工或其他類似事件、新法規(guī)頒布或?qū)υㄒ?guī)的修改等政策因素。

7、最不利的投資情形：本產(chǎn)品為保本浮動(dòng)收益產(chǎn)品，聯(lián)系標(biāo)的的市場(chǎng)波動(dòng)可能導(dǎo)致產(chǎn)品浮動(dòng)收益下降或?yàn)榱?。投資者到期獲得全額本金返還及產(chǎn)品說明書約定的基礎(chǔ)利息收益。

8、產(chǎn)品不成立風(fēng)險(xiǎn)：如本產(chǎn)品募集期屆滿，募集總金額未達(dá)到規(guī)模下限(如有約定)或市場(chǎng)發(fā)生劇烈波動(dòng)或發(fā)生本產(chǎn)品難以成立的其他情況，經(jīng)中信銀行判斷難以按照本產(chǎn)品說明書規(guī)定向客戶提供本產(chǎn)品的，中信銀行有權(quán)利但無義務(wù)宣布產(chǎn)品不成立。

9、提前終止風(fēng)險(xiǎn)：產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)若市場(chǎng)發(fā)生重大變動(dòng)或突發(fā)性事件或中信銀行認(rèn)為需要提前終止本產(chǎn)品的其他情形時(shí)，中信銀行有權(quán)提前終止產(chǎn)品，在提前終止情形下，客戶面臨不能按預(yù)定期限取得本金及預(yù)期收益的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》及《募集資金管理辦法》辦理相關(guān)理財(cái)產(chǎn)品業(yè)務(wù)；公司將及時(shí)分析和跟蹤理財(cái)產(chǎn)品運(yùn)作情況，如發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)；獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司募集資金使用和購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查；公司將依據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露的義務(wù)。

四、對(duì)公司的影響

（一）公司最近一年又一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)

單位：元

公司是在確保募投項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金購(gòu)買安全性高、單項(xiàng)產(chǎn)品期限最長(zhǎng)不超過一年的理財(cái)產(chǎn)品，能獲得一定的投資收益，提高公司的整體業(yè)績(jī)水平，為公司及股東謀求更多的投資收益，不存在負(fù)有大額負(fù)債的同時(shí)購(gòu)買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。

截至2023年3月31日，公司貨幣資金為人民幣55,595,123.10元，本次委托理財(cái)支付的金額為人民幣5,500萬元，占最近一期期末（2023年3月31日）貨幣資金的98.93%，對(duì)公司未來主營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量等不會(huì)造成重大的影響。

（二）委托理財(cái)?shù)臅?huì)計(jì)處理方式及依據(jù)

根據(jù)財(cái)政部發(fā)布的新金融工具準(zhǔn)則的規(guī)定，公司委托理財(cái)產(chǎn)品本息計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中交易性金融資產(chǎn)，同時(shí)利息收益計(jì)入利潤(rùn)表中投資收益或公允價(jià)值變動(dòng)收益。

特此公告。

大理藥業(yè)股份有限公司董事會(huì)

2023年6月1日

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