交通銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交通銀行”或“本公司”）董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

(相關(guān)資料圖)

重要內(nèi)容提示：

● 本次簽署《銀行間交易主協(xié)議》事宜無(wú)需提交股東大會(huì)審議。

● 本次簽署的《銀行間交易主協(xié)議》涉及的是本公司或本公司子公司與香港上海匯豐銀行有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“匯豐銀行”）或匯豐銀行子公司或其他聯(lián)系人^[1]之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易，該類(lèi)交易不會(huì)對(duì)本公司的財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響，也不會(huì)導(dǎo)致本公司對(duì)關(guān)聯(lián)方形成較大依賴。

（^[1]屬于《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》定義。）

一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況

（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序

本公司第十屆董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)第五次會(huì)議審議了《關(guān)于與匯豐銀行簽署〈銀行間交易主協(xié)議〉的議案》，同意提交董事會(huì)審議批準(zhǔn)。本公司獨(dú)立董事胡展云先生、蔡浩儀先生、石磊先生、張向東先生、李曉慧女士、馬駿先生發(fā)表以下獨(dú)立意見(jiàn)：認(rèn)可本公司與匯豐銀行之間的日常關(guān)聯(lián)交易；本次擬與匯豐銀行簽署的《銀行間交易主協(xié)議》明確規(guī)定了雙方應(yīng)按照銀行間市場(chǎng)慣例和一般商業(yè)條款進(jìn)行日常交易，交易條款及年度交易上限是公平合理的，符合本公司及全體股東的權(quán)益。

本公司于2023年4月28日召開(kāi)第十屆董事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議審議批準(zhǔn)了《關(guān)于與匯豐銀行簽署〈銀行間交易主協(xié)議〉的議案》，關(guān)聯(lián)董事廖宜建先生、陳紹宗先生回避表決，其余14名非關(guān)聯(lián)董事一致同意該議案。

（二）前一期日常關(guān)聯(lián)交易情況

本公司自2005年開(kāi)始與匯豐銀行每三年簽訂一期《銀行間交易主協(xié)議》，以規(guī)管雙方在日常銀行業(yè)務(wù)中進(jìn)行的各項(xiàng)交易。最近一期《銀行間交易主協(xié)議》于2020年6月生效，2020年至2023年，本公司或本公司子公司與匯豐銀行或匯豐銀行子公司或其他聯(lián)系人之間進(jìn)行的交易具體情況如下：

（單位：人民幣億元）

以上各年度實(shí)際交易金額均未超過(guò)限額。實(shí)際交易情況與年度交易限額存在差異，主要原因是：《銀行間交易主協(xié)議》項(xiàng)下的有關(guān)交易受各地區(qū)的金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)管，收入或虧損主要取決于貨幣的相對(duì)強(qiáng)弱、全球金融市場(chǎng)的利率及匯率走勢(shì)，可能因市場(chǎng)價(jià)格而發(fā)生重大變化，非本公司及本公司子公司所能控制。

（三）本次日常關(guān)聯(lián)交易限額

本次簽署的《銀行間交易主協(xié)議》約定的每年度交易限額如下：

（單位：人民幣億元）

本公司確定本次《銀行間交易主協(xié)議》項(xiàng)下年度上限時(shí)考慮了多種因素，包括：（1）過(guò)去三年及2023年一季度的歷史交易數(shù)據(jù)；（2）有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)會(huì)由于本公司及本公司子公司無(wú)法控制的外部因素（包括無(wú)法預(yù)見(jiàn)到的金融市場(chǎng)波動(dòng)）而每年有所變化；（3）債券交易受?chē)?guó)內(nèi)及全球證券市場(chǎng)的交易量及價(jià)格波動(dòng)的影響；（4）外匯交易受所買(mǎi)賣(mài)的貨幣相對(duì)強(qiáng)弱走勢(shì)的影響，且部分外匯交易事實(shí)上是由客戶需求所驅(qū)動(dòng)且為進(jìn)行外匯風(fēng)險(xiǎn)管理而訂立的；（5）其他金融資產(chǎn)交易受所交易的金融資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)的影響；及（6）對(duì)貨幣市場(chǎng)交易的需求主要取決于本公司及本公司子公司自身的資金流及流動(dòng)性要求。

二、關(guān)聯(lián)方介紹和關(guān)聯(lián)關(guān)系

（一）匯豐銀行基本情況

匯豐銀行成立于1866年，主要在亞太區(qū)提供全面的本土與國(guó)際銀行服務(wù)，以及相關(guān)的金融服務(wù)，聯(lián)席行政總裁為廖宜建先生、Surendra Rosha先生，注冊(cè)地香港特別行政區(qū)中環(huán)皇后大道中1號(hào)。截至2022 年12 月31 日，匯豐銀行資產(chǎn)總額約10.32萬(wàn)億港幣、負(fù)債總額約9.38萬(wàn)億港幣、凈資產(chǎn)約0.94萬(wàn)億港幣，2022年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入約2,755億港幣，凈利潤(rùn)約821億港幣。

匯豐銀行是匯豐集團(tuán)的始創(chuàng)成員，匯豐控股有限公司是匯豐集團(tuán)的母公司，總部設(shè)于倫敦。匯豐集團(tuán)業(yè)務(wù)遍布62個(gè)國(guó)家及地區(qū)，為全球約3,900萬(wàn)名客戶服務(wù)。截至2022 年12 月31 日，匯豐集團(tuán)總資產(chǎn)約3萬(wàn)億美元，是全球規(guī)模最大的銀行和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)之一。

（二）匯豐銀行實(shí)益持有本公司已發(fā)行普通股股份總數(shù)的約19.03%，符合上海證券交易所《股票上市規(guī)則》第6.3.3規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系情形。

（三）前期同類(lèi)關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況和履約能力分析

前期同類(lèi)關(guān)聯(lián)交易均按協(xié)議約定的條款按時(shí)履約，未發(fā)生關(guān)聯(lián)方違約的情形。前述關(guān)聯(lián)方資信情況良好，具備履約能力。

三、《銀行間交易主協(xié)議》主要內(nèi)容和定價(jià)政策

本公司董事會(huì)已于2023年4月28日批準(zhǔn)與匯豐銀行簽署《銀行間交易主協(xié)議》，雙方于2023年5月29日簽署了上述協(xié)議，主要內(nèi)容如下：

（一）期限

為期三年，自2023年6月1日起，于2026年5月31日到期。

（二）所涵蓋的日常關(guān)聯(lián)交易

《銀行間交易主協(xié)議》所涵蓋的日常關(guān)聯(lián)交易主要包括銀行同業(yè)借貸交易、債券交易、貨幣市場(chǎng)交易、外匯交易、其他金融資產(chǎn)交易、其他金融服務(wù)交易、掉期及期權(quán)交易等。

（三）定價(jià)原則

每筆交易均將按適用的銀行間市場(chǎng)慣例和一般商業(yè)條款進(jìn)行。若適用的法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)關(guān)發(fā)布的條例或通知對(duì)定價(jià)有規(guī)定，則采用規(guī)定的固定價(jià)格或費(fèi)率。如沒(méi)有規(guī)定的固定價(jià)格或費(fèi)率，對(duì)于公開(kāi)市場(chǎng)交易，將按交易時(shí)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行，且均按公平原則及一般商業(yè)條款訂立；對(duì)于其他交易（如場(chǎng)外交易），則按公平原則及一般商業(yè)條款，且需參考雙方向?qū)Ψ交蚓邆渫刃抛u(yù)的獨(dú)立第三方就相同類(lèi)型交易提供的價(jià)格╱費(fèi)率（如適用），及雙方就有關(guān)交易的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定訂立。

四、關(guān)聯(lián)交易目的和對(duì)上市公司的影響

《銀行間交易主協(xié)議》項(xiàng)下的各交易為本公司或本公司子公司與匯豐銀行或匯豐銀行子公司或其他聯(lián)系人之間發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易。相關(guān)交易在本公司上市及匯豐銀行成為本公司關(guān)聯(lián)方之前一直在進(jìn)行，并在本公司上市后繼續(xù)進(jìn)行。匯豐銀行為香港最大的銀行之一，以及香港及其它地區(qū)的貨幣市場(chǎng)工具、債券工具、外匯工具和利率工具的主要市場(chǎng)做市商，因此包括本公司在內(nèi)的多數(shù)大型銀行均在各自的日常業(yè)務(wù)過(guò)程中與其進(jìn)行交易。

本公司與匯豐銀行已在《銀行間交易主協(xié)議》中約定，確保雙方進(jìn)行的交易均應(yīng)按適用的銀行間市場(chǎng)慣例和一般商業(yè)條款進(jìn)行，該類(lèi)交易不會(huì)對(duì)本公司的財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生不利影響，不損害本公司或中小股東的利益，也不會(huì)導(dǎo)致本公司對(duì)關(guān)聯(lián)方形成較大依賴。

特此公告

交通銀行股份有限公司董事會(huì)

2023年5月29日

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