本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內容提示：

● 投資種類：“蘊通財富”定期型結構性存款、掛鉤型結構性存款

【資料圖】

● 投資金額：人民幣8,000萬元

● 履行的審議程序：2022年9月19日，公司召開的十屆八次董事會、十屆八次監(jiān)事會審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。2022年10月14日，公司召開2022年第一次臨時股東大會審議并通過該項議案。

一、投資情況概述

（一）投資目的

為提高公司暫時閑置募集資金的使用效率，合理利用閑置募集資金，將部分階段性閑置募集資金用于購買安全性高、流動性好、低風險的穩(wěn)健型理財產品，以提高公司資金使用效率，增加公司投資收益。

（二）投資金額

人民幣8,000萬元。

（三）資金來源

本次委托理財的資金來源系公司暫時閑置的募集資金。

（四）投資方式

1、使用閑置募集資金委托理財的情況

經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于核準昆明制藥集團股份有限公司增發(fā)股票的批復》（證監(jiān)許可[2013]792號）核準，昆明制藥集團股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）以公開發(fā)行方式發(fā)行了26,954,177股人民幣普通股股票（A股），發(fā)行價格為25.97元/股，共募集資金總額人民幣699,999,976.69元，扣除發(fā)行費用人民幣19,069,954.18元，募集資金凈額為人民幣680,930,022.51元，該等募集資金已于2013年7月11日劃至募集資金專用賬戶，上述募集資金到位情況已經中審亞太會計師事務所有限公司驗證，出具中審亞太會計師事務所有限公司以中審亞太驗[2013]020006號《驗資報告》審驗確認。

截至2022年12月31日，募集資金使用情況如下：

單位：萬元 人民幣

經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準昆藥集團股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可【2015】2088號）文核準，并經上海證券交易所同意，公司采用非公開發(fā)行新增股份53,214,133股，面值1元/股，發(fā)行價格23.49元/股，共募集資金總額為人民幣1,250,000,000元，扣除發(fā)行費用后的募集資金凈額為人民幣1,238,694,785.87元。上述募集資金已存入募集資金專項賬戶內，并經中審亞太會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，出具中審亞太驗[2015]020021號《驗資報告》。截至2022年12月31日，募集資金使用情況如下：

單位：萬元 人民幣

2、委托理財產品的贖回情況

3、委托理財產品的基本情況

4、委托理財合同主要條款

5、公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，所投向產品為保本浮動收益型的結構性存款，符合安全性高、流動性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募投項目正常進行。

6、本次公司本次購買理財產品的受托方，包括：交通銀行股份有限公司（601328.SH）昆明高新支行、中國銀行股份有限公司（601988.SH）昆明高新支行,均為上海證券交易所上市公司之下屬地支行，屬于已上市金融機構。受托方與公司、公司控股股東及其一致行動人、實際控制人之間不存在產權、業(yè)務、資產、債權債務、人員等關聯(lián)關系。

（五）投資期限

使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項，自股東大會審議通過起一年內有效，本次現金管理產品期限為92天、92天、91天，在授權期限范圍內。

二、審議程序

2022年9月19日，公司召開的十屆八次董事會、十屆八次監(jiān)事會審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，2022年10月14日，公司召開2022年第一次臨時股東大會審議并通過該項議案。同意使用不超過人民幣1億元（含1億元）的部分暫時閑置募集資金購買安全性高、流動性好、有保本約定的產品；自股東大會審議通過之日起一年之內有效。

三、投資風險分析及風控措施

（一）投資風險分析

盡管委托理財產品屬于本金保障型的理財產品，但仍可能存在如下風險：

1、利率風險

理財產品存續(xù)期間內，投資標的價值和價格會受到市場利率變動的影響而出現波動，可能導致收益水平不能達到預期年化收益率。

2、流動性風險

若公司經營突發(fā)發(fā)生重大變化，理財計劃發(fā)生巨額贖回，將面臨不能提前贖回理財產品的風險。

3、政策風險

如果國家宏觀政策以及市場相關法規(guī)政策發(fā)生變化，導致市場價格出現波動，將影響理財計劃的預期收益、受理、投資、償還等工作的正常開展。

（二）風險控制措施

1.在授權額度范圍內，公司財務運營中心嚴格按照《昆藥集團股份有限公司資金管理部操作管理辦法》（以下簡稱“管理辦法”）進行理財產品風險、投向、收益評估，相關投資理財申請嚴格按照管理辦法進行審批后方可進行購買，公司股東大會授權董事長行使投資決策權并簽署相關合同文件。購買理財產品后，財務運營中心及時進行跟蹤，一旦發(fā)現有不利情況，及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

2.公司審計法務部負責對根據本項授權進行的投資理財進行審計監(jiān)督，定期對各項理財進行全面檢查，并根據謹慎性原則，對各項投資理財可能面臨的風險與收益進行評價。

3.授權期間，獨立董事、監(jiān)事會有權對資金使用情況進行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。切實執(zhí)行內部有關管理制度，嚴格控制風險。

4.公司建立健全資金使用的審批和執(zhí)行程序，確保資金使用的有效及規(guī)范。

5.公司對本次委托理財產品的風險與收益，以及未來募投項目資金需求進行了充分的預估與測算，相應資金的使用不會影響公司對募集資金使用的需求，并有利于提高公司部分閑置募集資金的使用效率。本次委托理財產品均為安全性較高、流動性較好的穩(wěn)健型理財產品，符合公司內部資金管理及使用募集資金進行現金管理的要求。

四、投資對公司的影響

（一） 公司主要財務指標情況

單位：元 人民幣

（二）對公司的影響

公司本次委托理財支付金額人民幣8,000萬元，占最近一期期末貨幣資金165,839.16萬元的4.82%，不存在有大額負債的同時購買大額理財產品的情形。公司通過對暫時閑置募集資金進行適度、適時的現金管理，有利于提高募集資金使用效率，且獲得一定投資收益，符合公司和全體股東的利益。委托理財對公司未來主營業(yè)務無重大影響，委托理財的購買和收回會影響現金流量產生投資活動現金流出和流入，委托理財產生的投資收益會增加公司凈利潤。

（三） 會計處理方式

公司自2019年起執(zhí)行新金融工具準則，購買的理財產品計入資產負債表中“交易性金融資產”，產生的利息收益計入利潤表中的“投資收益”。

五、獨立董事意見

公司本次以部分閑置募集資金進行現金管理符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關法律法規(guī)的規(guī)定,有利于提高募集資金的使用效率, 且不會影響募集資金項目建設和募集資金使用,符合公司和全體股東的利益,不存在損害公司及全體股東,特別是中小股東的利益的情形。因此,我們同意公司對部分閑置募集資金不超過人民幣1億元（含1億元）進行現金管理，并同意將本議案提交公司股東大會審議。

六、中介機構意見

昆藥集團使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理經過公司董事會、監(jiān)事會審議，獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見，履行了必要的程序。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理事項尚需股東大會審議通過后方可實施。本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，在保證資金安全的同時獲得一定的投資效益。公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，同時對公司募集資金投資項目實施也不存在不利影響。因此，保薦機構同意昆藥集團使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理。

七、進展披露

截至本公告日，公司最近十二個月使用暫時閑置募集資金進行現金管理的情況：

單位：萬元 人民幣

注：上表序號1為最近十二個月累計已到期銀行理財產品情況，序號2為最近十二個月累計未到期銀行理財產品情況。

特此公告。

昆藥集團股份有限公司董事會

2023年4月7日

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