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證監(jiān)會擬發(fā)布新規(guī) 規(guī)范證券期貨市場主機(jī)交易托管活動|當(dāng)前要聞

2023-04-22 13:37:45來源： 中國新聞網(wǎng)

(資料圖)

中新社北京4月21日電 (記者陳康亮)中國證監(jiān)會21日發(fā)布消息稱，為規(guī)范證券期貨市場主機(jī)交易托管活動，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券期貨市場安全平穩(wěn)運(yùn)行，證監(jiān)會起草了《證券期貨市場主機(jī)交易托管管理規(guī)定(征求意見稿)》(下稱《規(guī)定》)，向社會公開征求意見。

證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，近年來，證券期貨交易所向市場相關(guān)機(jī)構(gòu)提供主機(jī)交易托管資源，為行業(yè)提供信息科技基礎(chǔ)支撐服務(wù)，對于提升行業(yè)信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)維水平，保障行業(yè)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。但隨著證券期貨市場的不斷發(fā)展，主機(jī)交易托管資源分配不盡合理、線路時延不盡一致、安全保障能力有待提升等問題逐漸凸顯。

據(jù)介紹，《規(guī)定》共五章二十八條，主要包括總則、證券期貨交易所要求、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)要求、監(jiān)督管理、附則等方面內(nèi)容。

其中，《規(guī)定》明確了證券期貨交易所提供主機(jī)交易托管服務(wù)有關(guān)要求。一是要求證券期貨交易所實(shí)施專區(qū)管理，統(tǒng)一專區(qū)交易時延，建設(shè)運(yùn)維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級系統(tǒng)的受托方要求。

二是從資源保障、資源分配、服務(wù)申請、服務(wù)協(xié)議、收費(fèi)要求、服務(wù)退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關(guān)服務(wù)的公平合理。

三是加強(qiáng)風(fēng)險防控，證券期貨交易所需要建立健全監(jiān)控指標(biāo)及應(yīng)急處置機(jī)制。

此外，《規(guī)定》明確了證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源有關(guān)要求。一是從安全保障方面，對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)租用主機(jī)交易托管資源的一般要求作出規(guī)定。二是從能力評估、治理架構(gòu)、盡職調(diào)查等方面確保證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)能夠保障客戶設(shè)施的安全運(yùn)行。三是明確證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對證券期貨交易所的報告要求。

《規(guī)定》還明確證券期貨交易所的監(jiān)管報告義務(wù)，規(guī)定中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)結(jié)合法定職責(zé)，對證券期貨交易所及證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)施現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，并規(guī)定相應(yīng)罰則。

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