7月26日，深圳證監(jiān)局發(fā)布對私募機構(gòu)前海匯能兩名主要負(fù)責(zé)人采取終身證券市場禁入措施的公告。公告內(nèi)容顯示，近日，深圳證監(jiān)局依法對深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司(以下簡稱“前海匯能”)兩名主要負(fù)責(zé)人采取終身證券市場禁入措施。這是深圳證監(jiān)局首次在私募領(lǐng)域采取的市場禁入措施，也是對嚴(yán)重違法違規(guī)私募機構(gòu)責(zé)任人員從嚴(yán)從重懲戒的典型案例。

據(jù)悉，前海匯能是注冊地在深圳的其他類私募基金管理人(已被行業(yè)協(xié)會注銷管理人登記)，公司兩名主要負(fù)責(zé)人徐某、康某系夫妻關(guān)系，先后擔(dān)任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理。在兩人擔(dān)任公司負(fù)責(zé)人期間，公司存在發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益、挪用基金財產(chǎn)等違規(guī)行為，也涉嫌違法犯罪行為，涉案金額特別巨大，涉及投資者人數(shù)眾多，嚴(yán)重擾亂了證券市場秩序并造成了惡劣的社會影響。

深圳證監(jiān)局指出，此前已對徐某、康某依法采取警告、罰款等行政處罰，并已將公司涉嫌犯罪的線索移送至深圳公安部門。結(jié)合徐某、康某違法違規(guī)情況和情節(jié)，在履行事先告知、聽證等法定程序后，于近日對兩人采取了終身證券市場禁入措施。

此外，深圳證監(jiān)局鄭重提示提醒廣大投資者，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，私募基金只向合格投資者募集，不得承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益;私募基金不得通過公開方式進(jìn)行宣傳推介，請對通過短信、微信、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式宣傳推介的行為保持高度警惕;謹(jǐn)記私募基金管理人不是持牌金融機構(gòu)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對基金資產(chǎn)安全的保證。

同時，提醒各私募基金管理人及相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)以“前海匯能”等案件為鑒，切實增強合規(guī)意識，嚴(yán)格遵守法律法規(guī);不得以短信、微信、電話、互聯(lián)網(wǎng)等任何方式向不特定對象宣傳推介，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向投資者承諾保本保收益，不得以私募基金名義兜售“明股實債”“明基實貸”等性質(zhì)的產(chǎn)品，不得侵占、挪用基金財產(chǎn)或者以其他方式損害基金持有人的利益，不得以私募基金為名從事非法金融活動;已經(jīng)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即停止并及時整改到位，否則必將受到法律法規(guī)的懲處。

關(guān)鍵詞： 深圳證監(jiān)局 市場禁入 典型案例 處罰