上證報近日獲悉,已有多家券商將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險等級由中等風(fēng)險(R3)調(diào)整為中高風(fēng)險(R4),與之對應(yīng),投資者的最低風(fēng)險承受能力也由穩(wěn)健型(C3)提升為積極型(C4)。目前,已有中信建投、長江證券等推行了這一舉措,對此前已開通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶,中信建投將進行重新評估,不匹配的將被暫??苿?chuàng)板權(quán)限。
近日,中信建投宣布,將對科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級進行調(diào)整。自5月20日起,科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級由中等風(fēng)險調(diào)整為中高風(fēng)險。
中信建投稱,對已開通科創(chuàng)板權(quán)限的客戶,公司將在客戶參與科創(chuàng)板交易前,向客戶重新提出適當(dāng)性匹配意見,同時為客戶提供交易軟件電子簽約、現(xiàn)場雙錄等服務(wù),便于客戶再次評估科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險,并確認參與意愿。如客戶未能在科創(chuàng)板開板交易前完成適當(dāng)性匹配意見的確認,中信建投將根據(jù)相關(guān)規(guī)定,暫停該客戶的科創(chuàng)板交易權(quán)限。
近期,長江證券也發(fā)布了《關(guān)于調(diào)整科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級的公告》。長江證券表示,為進一步加強科創(chuàng)板業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理工作,鑒于科創(chuàng)板業(yè)務(wù)特有風(fēng)險及近期市場熱度,出于審慎原因,公司將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級從中等風(fēng)險提高到中高風(fēng)險。
另有券商人士向上證報透露,自接到交易所監(jiān)管函后,該家券商也將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級提高到了中高風(fēng)險。
據(jù)了解,一般投資者的風(fēng)險承受能力從低到高依次為保守型(C1)、謹慎型(C2)、穩(wěn)健型(C3)、積極型(C4)和激進型(C5);對應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)的匹配級別為低風(fēng)險(R1)、中低風(fēng)險(R2)、中等風(fēng)險(R3)、中高風(fēng)險(R4)、高風(fēng)險(R5)。
經(jīng)采訪獲悉,并非所有券商都需要提升科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險等級。某大型券商相關(guān)人士表示:“我司科創(chuàng)板業(yè)務(wù)的風(fēng)險等級一直就是中高風(fēng)險,相對應(yīng)的投資者風(fēng)險承受能力為積極型。”中部地區(qū)某中小券商也表示,其一開始就將科創(chuàng)板業(yè)務(wù)風(fēng)險等級定為中高風(fēng)險。
“現(xiàn)在,我司App線上開通科創(chuàng)板權(quán)限的服務(wù)暫停了,客戶想要開通的話就必須臨柜。”北方某券商相關(guān)人士表示。“部分券商將風(fēng)險等級提升,主要是為了做好投資者適當(dāng)性匹配工作。”該人士表示,“當(dāng)然,也并不是投資者的風(fēng)險測評為穩(wěn)健型就不能投資科創(chuàng)板。如果投資者匹配不了中高風(fēng)險的風(fēng)險等級,也可簽署一份風(fēng)險不適當(dāng)?shù)拇_認書,簽署后也能投科創(chuàng)板。”
關(guān)鍵詞: 證券 科創(chuàng)板
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