本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

江蘇國泰國際集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年9月14日召開2022年第一次臨時股東大會，審議通過《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司（含子公司）在不影響募集資金投資項目建設及正常經(jīng)營的前提下，使用不超過人民幣60,000.00萬元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（含利息）進行現(xiàn)金管理，資金自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)滾動使用，期間任一時點進行投資理財?shù)慕痤~不超過60,000萬元。詳細內(nèi)容見2022年8月27日公司指定信息披露報紙《證券時報》和指定信息披露網(wǎng)站巨潮資訊網(wǎng)http://www.cninfo.com.cn《江蘇國泰：關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》。

根據(jù)上述決議，公司控股子公司江蘇瑞泰新能源材料股份有限公司（以下簡稱“瑞泰新材”）向中信銀行張家港支行購買了12,780萬元共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款13317期。

(資料圖片僅供參考)

具體情況如下：

一、理財產(chǎn)品主要內(nèi)容

（一）、共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款13317期

1、名稱：共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款13317期

2、類型：保本浮動收益、封閉式

3、金額：12,780萬元

4、收益率：1.30%-2.65%-3.05%

5、產(chǎn)品成立日：2023年1月16日

6、產(chǎn)品到期日：2023年4月18日

7、產(chǎn)品風險評級：PR1級（謹慎型、綠色級別）

8、資金來源：募集資金

9、收益計算天數(shù)：92天

10、關聯(lián)關系說明：瑞泰新材與中信銀行張家港支行無關聯(lián)關系

二、理財產(chǎn)品風險提示

（一）、共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款13317期

1、收益風險：本產(chǎn)品類型為保本浮動收益、封閉式產(chǎn)品，中信銀行保障存款本金及產(chǎn)品說明書約定的基礎利息收益，但不保證浮動收益，由此帶來的收益不確定風險由瑞泰新材自行承擔，瑞泰新材應充分認識購買本產(chǎn)品的風險，謹慎購買。

2、利率風險：如果市場利率上升，該產(chǎn)品的收益率不隨市場利率上升而提高，瑞泰新材將承擔該產(chǎn)品資產(chǎn)配置的機會成本。

3、流動性風險/贖回風險：本產(chǎn)品類型為保本浮動收益、封閉式產(chǎn)品，瑞泰新材無提前終止本產(chǎn)品的權利，在本產(chǎn)品存續(xù)期間內(nèi)，瑞泰新材不得提前支取/贖回，可能導致瑞泰新材在需要資金時無法隨時變現(xiàn)。

4、政策風險：本產(chǎn)品是根據(jù)當前的相關法律法規(guī)和政策設計的，如相關法律法規(guī)和政策等發(fā)生變化，可能影響本產(chǎn)品的投資、償還等環(huán)節(jié)的正常進行，從而可能對本產(chǎn)品造成重大影響。

5、信息傳遞風險：瑞泰新材應根據(jù)本產(chǎn)品說明書載明的信息披露方式及時查詢相關信息。中信銀行按照本產(chǎn)品說明書有關信息披露條款的約定，發(fā)布產(chǎn)品的信息公告，瑞泰新材應根據(jù)信息披露條款的約定到中信銀行網(wǎng)站（http://www.citicbank.com/）、營業(yè)網(wǎng)點查詢，或及時與產(chǎn)品經(jīng)理聯(lián)系，以獲知有關本產(chǎn)品相關信息。如果瑞泰新材未及時查詢，或由于通訊故障、系統(tǒng)故障以及其他不可抗力等因素的影響使得瑞泰新材無法及時了解產(chǎn)品信息，因此而產(chǎn)生的責任和風險由瑞泰新材自行承擔。另外，瑞泰新材預留在中信銀行的有效聯(lián)系方式變更的，應及時通知中信銀行。如瑞泰新材未及時告知中信銀行聯(lián)系方式變更的，或因瑞泰新材其他原因?qū)е轮行陪y行在其需聯(lián)系瑞泰新材時無法及時聯(lián)系上瑞泰新材，可能會由此影響瑞泰新材的購買決策，由此而產(chǎn)生的責任和風險由瑞泰新材自行承擔（因中信銀行故意或重大過失造成的系統(tǒng)故障、通訊故障除外）。

6、不可抗力風險：指由于自然災害、戰(zhàn)爭等不可抗力因素的出現(xiàn)，將嚴重影響金融市場的正常運行，從而導致產(chǎn)品收益降低或損失，甚至影響產(chǎn)品的認購、投資、償還等正常進行，進而影響產(chǎn)品的資金安全?！安豢煽沽Α笔侵附灰赘鞣讲荒芎侠砜刂?、不可預見或即使預見亦無法避免的事件，該事件妨礙、影響或延誤任何一方根據(jù)本產(chǎn)品說明書履行其全部或部分義務，該事件包括但不限于地震、臺風、洪水、水災、其他天災、戰(zhàn)爭、騷亂、罷工或其他類似事件、新法規(guī)頒布或?qū)υㄒ?guī)的修改等政策因素。

7、最不利的投資情形：本產(chǎn)品為保本浮動收益產(chǎn)品，聯(lián)系標的的市場波動可能導致產(chǎn)品浮動收益下降或為零。瑞泰新材到期獲得全額本金返還及產(chǎn)品說明書約定的基礎利息收益。

8、產(chǎn)品不成立風險：如本產(chǎn)品募集期屆滿，募集總金額未達到規(guī)模下限(如有約定)或市場發(fā)生劇烈波動或發(fā)生本產(chǎn)品難以成立的其他情況，經(jīng)中信銀行判斷難以按照本產(chǎn)品說明書規(guī)定向瑞泰新材提供本產(chǎn)品的，中信銀行有權利但無義務宣布產(chǎn)品不成立。

9、提前終止風險：產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)若市場發(fā)生重大變動或突發(fā)性事件或中信銀行認為需要提前終止本產(chǎn)品的其他情形時，中信銀行有權提前終止產(chǎn)品，在提前終止情形下，瑞泰新材面臨不能按預定期限取得本金及預期收益的風險。

三、公司采取的風險控制措施

針對投資風險，擬采取措施如下：

（一）、瑞泰新材負責提出購買理財產(chǎn)品業(yè)務申請并提供詳細的理財產(chǎn)品資料，根據(jù)公司審批結果實施具體操作，并及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向和進展情況，如發(fā)現(xiàn)存在可能影響瑞泰新材資金安全的風險因素，及時采取相應措施，控制投資風險。

（二）、公司合規(guī)法務部負責合規(guī)審查。

（三）、公司監(jiān)察審計部進行日常監(jiān)督，不定期對資金使用情況進行審計、核實。

（四）、獨立董事應當對理財資金使用情況進行檢查。

（五）、公司監(jiān)事會應當對理財資金使用情況進行監(jiān)督與檢查。

（六）、獨立財務顧問進行核查。

（七）、公司將依據(jù)深交所的相關規(guī)定披露投資理財以及相應的損益情況。

四、對公司的影響

瑞泰新材以部分暫時閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理，不會影響公司募集資金投資計劃的正常進行，并且能夠提高資金使用效率，符合公司和全體股東的利益。

五、公告日前十二個月內(nèi)使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況

單位：人民幣萬元

截至目前，公司用暫時閑置募集資金購買的尚未到期的銀行理財產(chǎn)品金額為48,590萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的4.63%；公司使用暫時閑置的公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金購買的尚未到期的銀行理財產(chǎn)品金額為329,200萬元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的31.35%。

六、備查文件

（一）、中信銀行客戶回單及理財產(chǎn)品說明書、風險揭示書

特此公告。

江蘇國泰國際集團股份有限公司

董事會

二〇二三年一月十九日

本版導讀

關鍵詞： 中信銀行 募集資金 浮動收益