本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

(資料圖片)

●現(xiàn)金管理受托方：中國工商銀行股份有限公司杭州臨安支行（以下簡稱“工商銀行”）。

●本次現(xiàn)金管理金額：人民幣30,000萬元。

●現(xiàn)金管理產(chǎn)品名稱：中國工商銀行掛鉤匯率區(qū)間累計型法人人民幣結構性存款產(chǎn)品-專戶型2022年第459期G款。

●產(chǎn)品期限：112天。

●履行的審議程序：杭州華旺新材料科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月26日召開第三屆董事會第十次會議、第三屆監(jiān)事會第九次會議分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及子公司使用最高額度不超過人民幣60,000萬元閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，該額度由公司及子公司共同滾動使用，自第三屆董事會第十次會議審議通過之日起一年內(nèi)有效。公司獨立董事、監(jiān)事會分別發(fā)表了明確的同意意見，保薦機構中信建投證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。詳細內(nèi)容見公司于2022年4月27 日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2022-020）。

●特別風險提示：公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理時，將選擇安全性高、流動性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機構銷售的有保本約定的投資產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的投入，但不排除該項投資受到市場波動的影響，短期收益不能保障。敬請廣大投資者注意投資風險。

一、使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理到期收回的情況

公司于2022年5月16日通過工商銀行購買了“中國工商銀行掛鉤匯率區(qū)間累計型法人人民幣結構性存款產(chǎn)品-專戶型 2022 年第186 期I款”理財產(chǎn)品，該次認購使用募集資金人民幣30,000萬元，具體內(nèi)容詳見公司于2022年5月18日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《杭州華旺新材料科技股份有限公司關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的進展公告》（公告編號：2022-028）。

上述現(xiàn)金管理產(chǎn)品于2022年11月18日到期，截至2022年11月19日，公司已收回本金和獲得理財收益并劃至募集資金專用賬戶。具體情況如下：

單位：萬元

二、本次使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

（一）現(xiàn)金管理目的

為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金項目建設和募集資金使用的情況下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，為公司及股東獲取更多的回報。

（二）現(xiàn)金管理金額

本次現(xiàn)金管理金額為人民幣30,000萬元。

（三）資金來源

1、資金來源

本次現(xiàn)金管理的資金來源為公司部分閑置的募集資金。

2、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關于核準杭州華旺新材料科技股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2021]3701號）核準，公司本次非公開發(fā)行股票（A股）45,104,510股，發(fā)行價格為人民幣 18.18 元/股，募集資金總額為人民幣819,999,991.80元，扣除發(fā)行費用人民幣7,657,645.76元（不含稅）后的募集資金凈額為812,342,346.04元，天健會計師事務所（特殊普通合伙）已于2022年3月9日出具了天健驗〔2022〕79號《驗資報告》對公司非公開發(fā)行股票的資金到位情況進行了審驗。公司對募集資金采取了專戶存儲。

本次募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

單位：萬元

（四）投資方式

1、本次現(xiàn)金管理的基本情況

2、現(xiàn)金管理產(chǎn)品合同主要條款

公司于2022年12月19日向工商銀行購買了理財產(chǎn)品，主要條款如下表：

3、現(xiàn)金管理的資金投向

本次購買的理財產(chǎn)品為結構性存款，產(chǎn)品本金部分納入工商銀行內(nèi)部資金統(tǒng)一運作管理，收益部分投資于與美元兌日元匯率掛鉤的衍生產(chǎn)品，產(chǎn)品收益與國際市場美元兌日元匯率在觀察期內(nèi)的表現(xiàn)掛鉤。

4、使用部分閑置的募集資金進行現(xiàn)金管理的說明

本次公司使用閑置募集資金購買的投資產(chǎn)品屬于保本浮動收益型理財產(chǎn)品，產(chǎn)品期限在一年以內(nèi)。符合安全性高、流動性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募集資金投資計劃的正常進行。

（五）現(xiàn)金管理期限

本次現(xiàn)金管理產(chǎn)品期限為112天。

三、審議程序

公司于2022年4月26日召開第三屆董事會第十次會議、第三屆監(jiān)事會第九次會議分別審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司及子公司使用最高額度不超過人民幣60,000萬元閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，該額度由公司及子公司共同滾動使用，自第三屆董事會第十次會議審議通過之日起一年內(nèi)有效。公司獨立董事、監(jiān)事會分別發(fā)表了明確的同意意見，保薦機構中信建投證券股份有限公司對本事項出具了明確的核查意見。詳細內(nèi)容見公司于2022年4月27日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2022-020）。

四、投資風險分析及風控措施

1、公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，公司財務部會進行事前審核與風險評估，評估理財產(chǎn)品受托方資質(zhì)、投資品種、產(chǎn)品風險、風控措施等。公司本次計劃購買的理財產(chǎn)品屬于保本型理財產(chǎn)品，本次委托理財經(jīng)評估符合公司內(nèi)部資金管理的要求。在本次購買的產(chǎn)品存續(xù)期間，公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產(chǎn)品投向、項目進展情況，如評估發(fā)現(xiàn)或判斷有不利因素，將及時采取相應措施，嚴格控制投資風險。

2、獨立董事、監(jiān)事會有權對理財資金使用情況進行監(jiān)督與檢查。必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計。

3、公司將依據(jù)上海證券交易所的有關規(guī)定，做好相關信息披露工作。

公司將通過以上措施確保不會發(fā)生變相改變募集資金用途及影響募集資金投資項目投入的情況。

五、對公司的影響

（一）公司最近一年又一期的主要財務情況如下：

金額單位：萬元

公司不存在大額負債的同時購買大額理財產(chǎn)品的情形，公司本次使用募集資金現(xiàn)金管理的金額為30,000萬元，公司在確保不影響募集資金投資項目實施及募集資金安全的前提下，使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金的使用效率，獲得一定的投資收益，提高公司的整體業(yè)績水平，為公司股東謀求更多的投資回報，符合公司及全體股東的利益。

（二）根據(jù)《企業(yè)會計準則第22號一一金融工具確定和計量》《企業(yè)會計準則第23號一一金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)移》等相關規(guī)定，公司將購買的理財產(chǎn)品確認為公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產(chǎn)，于資產(chǎn)負債表日對金融資產(chǎn)的公允價值進行重新評估，公允價值變動計入當期損益。金融資產(chǎn)滿足終止確認條件的，將收到的對價與金融資產(chǎn)在終止確認日的賬面價值兩項金額的差額計入當期損益。具體以年度審計為準。

六、風險提示

公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理時，將選擇安全性高、流動性好、具有合法經(jīng)營資格的金融機構銷售的有保本約定的投資產(chǎn)品，但金融市場受宏觀經(jīng)濟的影響較大，公司將根據(jù)經(jīng)濟形勢以及金融市場的變化適時適量的投入，但不排除該項投資受到市場波動的影響，短期收益不能保障。敬請廣大投資者注意投資風險。

特此公告。

杭州華旺新材料科技股份有限公司董事會

2022年12月20日

證券代碼：605377 證券簡稱：華旺科技 公告編號：2022-076

杭州華旺新材料科技股份有限公司

關于2021年限制性股票激勵計劃部分限制性股票回購注銷實施公告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

重要內(nèi)容提示：

● 回購注銷原因：根據(jù)杭州華旺新材料科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）的相關規(guī)定，鑒于公司2021年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）首次授予部分中9名激勵對象已發(fā)生職務變更、離職或退休，預留授予部分中3名激勵對象已發(fā)生職務變更或離職，公司將回購注銷個人情況發(fā)生變化的上述激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計96,400股。

● 本次注銷股份的有關情況

一、本次限制性股票回購注銷的決策與信息披露

（一）2022年7月26日，公司召開第三屆董事會第十四次會議和第三屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過《關于2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》、《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票及調(diào)整回購價格的議案》。公司監(jiān)事會對上述事項進行審核并發(fā)表了核查意見，公司獨立董事對上述議案發(fā)表了表示同意的獨立意見。

2022年10月27日，公司召開第三屆董事會第十六次會議和第三屆監(jiān)事會第十四次會議，審議通過《關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的議案》。公司監(jiān)事會對上述事項進行審核并發(fā)表了核查意見，公司獨立董事對上述議案發(fā)表了表示同意的獨立意見。

（二）公司已根據(jù)法律規(guī)定就本次股份回購注銷事項履行了債權人通知程序，具體內(nèi)容詳見公司分別于2022年7月27日和2022年10月28日披露的《杭州華旺新材料科技股份有限公司關于回購注銷部分限制性股票通知債權人的公告》（公告編號：2022-052）和《杭州華旺新材料科技股份有限公司關于回購注銷部分限制性股票通知債權人的公告》（公告編號：2022-069）。在前述公告約定的申報時間內(nèi)，無債權人申報要求公司清償債務或提供相應的擔保。

二、本次限制性股票回購注銷情況

（一）本次回購注銷限制性股票的原因及依據(jù)

根據(jù)公司《激勵計劃》第十三章的相關規(guī)定：“激勵對象因為觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機密、因失職或瀆職等行為損害公司利益或聲譽而導致職務變更的，或者激勵對象因前述原因或存在《勞動合同法》第三十九條列明的情形導致公司與激勵對象解除勞動關系的，已解除限售限制性股票不處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進行回購。若激勵對象因上述原因給公司帶來損失，公司有權向激勵對象進行追償”；“合同到期且激勵對象不再續(xù)約或激勵對象主動辭職的，發(fā)生該情況時已解除限售的限制性股票不處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格進行回購”；“激勵對象退休后返聘的，其已獲授的限制性股票將完全按照退休前本計劃規(guī)定的程序進行。若公司提出繼續(xù)聘用要求而激勵對象拒絕的或激勵對象退休而離職的，發(fā)生該情況時已解除限售的限制性股票不處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司以授予價格加上銀行同期存款利息之和進行回購”。

鑒于本激勵計劃首次授予部分激勵對象中有7人因個人原因離職、1人因失職導致其職務變更、1人因退休離職，預留授予部分激勵對象中有3人已離職或發(fā)生職務變更，因此公司將對上述激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票進行回購注銷。

（二）本次回購注銷的相關人員、數(shù)量

本次回購注銷的限制性股票激勵對象共涉及12人，合計擬回購注銷限制性股票96,400股；本次回購注銷完成后，本激勵計劃剩余股權激勵限制性股票1,247,600股，其中首次授予部分剩余股權激勵限制性股票1,093,050股，預留授予部分剩余股權激勵限制性股票154,550股。

（三）回購注銷安排

公司已在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司（以下簡稱“中登公司”）開設了回購專用證券賬戶，并向中登公司申請辦理了上述12人已獲授但尚未解除限售的96,400股限制性股票的回購過戶手續(xù)。預計上述96,400股限制性股票于2022年12月22日完成注銷，公司后續(xù)將依法辦理相關工商變更登記手續(xù)。

三、回購注銷限制性股票后公司股份結構變動情況

公司本次回購注銷限制性股票后，公司股本結構變動情況如下：

單位：股

注：以上股本結構的變動情況以回購注銷完成后中登公司出具的股本結構表為準。

四、說明及承諾

公司董事會說明：本次回購注銷限制性股票事項涉及的決策程序、信息披露符合法律、法規(guī)、《上市公司股權激勵管理辦法》的規(guī)定和公司股權激勵計劃、限制性股票授予協(xié)議的安排，不存在損害激勵對象合法權益及債權人利益的情形。

公司承諾：已核實并保證本次回購注銷限制性股票涉及的對象、股份數(shù)量、注銷日期等信息真實、準確、完整，已充分告知相關激勵對象本次回購注銷事宜，且相關激勵對象未就回購注銷事宜表示異議。如因本次回購注銷與有關激勵對象產(chǎn)生糾紛，公司將自行承擔由此產(chǎn)生的相關法律責任。

五、法律意見書的結論性意見

北京市中倫（上海）律師事務所律師認為，截至本法律意見書出具之日，本次回購注銷事宜已獲得現(xiàn)階段必要的批準和授權，符合《公司章程》《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定；本次回購注銷的原因、數(shù)量、價格及資金來源符合《管理辦法》及《激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定；本次回購注銷的實施情況符合《管理辦法》和《激勵計劃（草案）》的相關規(guī)定。公司就本次回購注銷尚需根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定履行信息披露義務，并按照《公司法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定辦理減資及股份注銷登記相關手續(xù)。

特此公告。

杭州華旺新材料科技股份有限公司董事會

2022年12月20日

本版導讀

關鍵詞： 募集資金 現(xiàn)金管理 限制性股票