企業(yè)合規(guī)“深圳模式”邁出新步伐。近日，深圳市司法局發(fā)布了《關(guān)于公布深圳市第一批企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人名單的公告》。經(jīng)公開選任后，30家機(jī)構(gòu)、組織正式成為深圳市首批企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人。

根據(jù)市檢察院、市司法局等九部門制定的《企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人名錄庫管理暫行辦法》，第三方監(jiān)控人是指在第三方機(jī)制管委會監(jiān)督指導(dǎo)下，經(jīng)過一定程序產(chǎn)生、參與涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察并對監(jiān)督考察結(jié)果予以評定的專業(yè)機(jī)構(gòu)。其選任條件包括：具有良好的誠信和市場形象;依法成立且連續(xù)經(jīng)營三年以上;無刑事犯罪記錄，近三年內(nèi)無行政處罰和行業(yè)處分記錄;具有完善的內(nèi)部管理、項(xiàng)目監(jiān)控和操作制度，并且執(zhí)行規(guī)范;從事相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)兩年以上，具備承擔(dān)獨(dú)立監(jiān)控職責(zé)的專業(yè)知識及技能。

記者采訪深圳市司法局時獲悉，深圳此次面向全國公開選任企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)控人，選任范圍包括但不限于律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、合規(guī)研究機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)。深圳市企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機(jī)制委員會堅(jiān)持公平、公正、公開原則，在嚴(yán)格審核報名機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件基礎(chǔ)上，綜合各機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力、合規(guī)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)特長以及全市區(qū)域平衡等因素，選定了第一批入庫機(jī)構(gòu)名單，其中包含23家律師事務(wù)所、4家會計(jì)師事務(wù)所和稅務(wù)師事務(wù)所、3家其他機(jī)構(gòu)(研究機(jī)構(gòu)、司法鑒定所)。根據(jù)管理暫行辦法，名錄庫實(shí)行動態(tài)管理，會根據(jù)檢察機(jī)關(guān)辦理涉企合規(guī)案件的需要更新。

根據(jù)市檢察院等九部門制定的相關(guān)制度文件，第三方監(jiān)控人的職責(zé)包括：對涉案企業(yè)的合規(guī)建設(shè)進(jìn)行檢查、指導(dǎo)和監(jiān)督;定期向檢察機(jī)關(guān)報告合規(guī)監(jiān)管情況;考察期滿對涉案企業(yè)履行企業(yè)刑事合規(guī)承諾、完成刑事合規(guī)計(jì)劃的情況出具合規(guī)考察書面報告等。第三方監(jiān)控人是作為獨(dú)立第三方，對涉案企業(yè)合規(guī)監(jiān)管考察并對考察結(jié)果予以評定，其考察結(jié)果作為檢察機(jī)關(guān)依法處理案件的重要參考。

推進(jìn)企業(yè)合規(guī)有利于深圳廣大商企的健康長遠(yuǎn)發(fā)展，有助于法治化營商環(huán)境建設(shè)。深圳市司法局將緊緊圍繞中央關(guān)于“支持深圳打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)”的部署要求，以“立標(biāo)準(zhǔn)、建制度、搭平臺”三大任務(wù)為抓手，加快推進(jìn)深圳企業(yè)合規(guī)建設(shè)先行示范。

關(guān)鍵詞： 企業(yè)合規(guī) 深圳模式 第三方監(jiān)控人 動態(tài)監(jiān)管