因涉多項(xiàng)違規(guī)行為，同花順子公司被中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱“浙江監(jiān)管局”)要求整改。12月29日，南都記者注意到，日前，浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司發(fā)布公告稱，其子公司浙江同花順云軟件有限公司(以下簡(jiǎn)稱“同花順云”)收到浙江監(jiān)管局的《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》，存在的違規(guī)行為包括薦股軟件由未登記為證券投資顧問(wèn)的人員主導(dǎo)，銷售人員夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益等。

公告指出，《行政監(jiān)管措施決定書(shū)》顯示，“同花順云”存在五方面違規(guī)行為，其中包括：開(kāi)發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問(wèn)的人員主導(dǎo);部分營(yíng)銷、服務(wù)人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問(wèn)，個(gè)別營(yíng)銷人員私下收取客戶費(fèi)用;在業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)，在未對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)測(cè)的情況下，該公司即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當(dāng)性管理的漏洞;未按時(shí)向浙江證監(jiān)局報(bào)告公司負(fù)責(zé)人變更事項(xiàng)。

浙江監(jiān)管局還指出，“同順號(hào)”是提供投資咨詢服務(wù)的公眾平臺(tái)，同花順云作為運(yùn)營(yíng)主體對(duì)“同順號(hào)”中涉及投資咨詢服務(wù)未盡到合規(guī)管理責(zé)任。

浙江監(jiān)管局認(rèn)為，同花順云上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，責(zé)令該公司對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正，并要求將保護(hù)投資者合法權(quán)益放在整改的首位。同花順云需在收到?jīng)Q定書(shū)之日起1個(gè)月內(nèi)，向浙江監(jiān)管局提交書(shū)面報(bào)告，并接受檢查驗(yàn)收。

公告表示，云軟件公司高度重視前述問(wèn)題，將嚴(yán)格按照浙江監(jiān)管局的要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改工作，并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)提交相關(guān)資料。云軟件公司管理層和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人將引以為戒，并加強(qiáng)學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，嚴(yán)格堅(jiān)守合規(guī)紅線，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，進(jìn)一步確保相關(guān)業(yè)務(wù)的開(kāi)展合法合規(guī)。

國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，浙江同花順云軟件有限公司成立于2001年8月，法定代表人趙遠(yuǎn)，注冊(cè)資本5000萬(wàn)人民幣，經(jīng)營(yíng)范圍包括計(jì)算機(jī)軟硬件的銷售、技術(shù)開(kāi)發(fā)和服務(wù)，國(guó)內(nèi)廣告的代理和發(fā)布，網(wǎng)絡(luò)工程項(xiàng)目投資，經(jīng)濟(jì)投資咨詢(不含期貨)，企業(yè)管理咨詢等。

南都記者注意到，今年10月，同花順另一子公司同樣被浙江證監(jiān)局警示。

根據(jù)同花順10月29日發(fā)布的公告，10月28日上午，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)，浙江同花順網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)絡(luò)科技”)運(yùn)營(yíng)的“同花順”App出現(xiàn)異常，同時(shí)在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重影響。網(wǎng)絡(luò)科技公司未立即報(bào)告上述信息系統(tǒng)異常情況，在浙江監(jiān)管局工作人員向網(wǎng)絡(luò)科技公司了解相關(guān)情況后，網(wǎng)絡(luò)科技公司仍未向浙江監(jiān)管局報(bào)告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定對(duì)網(wǎng)絡(luò)科技公司釆取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

關(guān)鍵詞： 同花順子公司 證監(jiān)部門(mén) 警示函 監(jiān)管措施