昨日(24日)，證監(jiān)會(huì)公布了一起公安機(jī)關(guān)移送的內(nèi)幕交易案。

證監(jiān)會(huì)近日依法對(duì)汪耀元、汪琤琤內(nèi)幕交易“健康元”股票案作出行政處罰，罰沒(méi)款合計(jì)36億余元。

經(jīng)查，在健康元藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司第二大股東鴻信行有限公司減持及轉(zhuǎn)讓健康元股份的內(nèi)幕信息公開(kāi)前，汪耀元與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)、接觸，并與汪琤琤共同控制多個(gè)賬戶并投入巨額資金交易“健康元”股票，交易行為明顯異常，且沒(méi)有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源，構(gòu)成2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

證監(jiān)會(huì)表示，本案是一起公安機(jī)關(guān)依法審查后認(rèn)為不構(gòu)成刑事犯罪并移送我會(huì)管轄的行政違法案件，證監(jiān)會(huì)收到公安機(jī)關(guān)移交的案件線索后依法進(jìn)行了調(diào)查并作出行政處罰決定。

證監(jiān)會(huì)稱，下一步，證監(jiān)會(huì)將貫徹落實(shí)好新證券法，把“嚴(yán)”的執(zhí)法主基調(diào)長(zhǎng)期堅(jiān)持下去，一以貫之依法嚴(yán)厲打擊各類資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為。并會(huì)同公安、司法機(jī)關(guān)構(gòu)建起自律管理、日常監(jiān)管、稽查處罰、刑事追責(zé)、集體訴訟和民事賠償有機(jī)銜接、權(quán)威高效、立體多元的資本市場(chǎng)執(zhí)法體系，綜合運(yùn)用民事、行政和刑事追責(zé)手段提高違法違規(guī)成本。

據(jù)悉汪耀元、汪琤琤是父女。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露詳情

中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布的行政處罰書(shū)披露了這期內(nèi)幕交易案的詳情。

當(dāng)事人：汪耀元，男，1958年3月出生，住址：上海市龍溪路。

汪琤琤，女，1984年2月出生，住址：上海市龍溪路。

經(jīng)查明，汪耀元、汪琤琤存在以下違法事實(shí)：

2014年底，健康元的實(shí)際控制人朱某國(guó)準(zhǔn)備減持鴻信行有限公司(系健康元第二大股東，以下簡(jiǎn)稱鴻信行)持有的健康元股份，并讓健康元公司董秘邱某豐咨詢減持的有關(guān)政策和方式。2015年2月中上旬，歐某平向朱某國(guó)表示愿意幫他減持健康元股票?？紤]到騰訊公司的影響力，朱某國(guó)于2015年2、3月份向馬某騰提出希望騰訊公司入股健康元，馬某騰同意以其在香港的投資公司幫忙受讓部分健康元股票。期間歐某平亦和馬某騰溝通過(guò)幫朱某國(guó)減持一事。

3月14日下午，朱某國(guó)和歐某平在香港見(jiàn)面時(shí)溝通了鴻信行減持健康元股票事宜，會(huì)談過(guò)程中朱某國(guó)發(fā)微信向邱某豐咨詢鴻信行減持后資金匯往香港的問(wèn)題。

3月24日晚，朱某國(guó)、歐某平、馬某騰在香港聚會(huì)時(shí)，就歐某平、馬某騰參與鴻信行減持健康元股份一事達(dá)成一致，馬某騰委托歐某平具體操作。此后直到4月1日，歐某平與朱某國(guó)商定了整個(gè)鴻信行減持的框架方案，包括轉(zhuǎn)讓價(jià)格、轉(zhuǎn)讓數(shù)量、轉(zhuǎn)讓方式等。

4月1日下午3時(shí)，朱某國(guó)微信通知邱某豐，鴻信行確定減持健康元股票。經(jīng)申請(qǐng)，健康元公司股票自4月2日起停牌。

2015年4月4日，健康元發(fā)布《關(guān)于本公司第二大股東擬轉(zhuǎn)讓本公司股份等事宜意向的公告》，披露了鴻信行轉(zhuǎn)讓所持有的健康元股份及鴻信行股東轉(zhuǎn)讓其所持有的鴻信行公司全部已發(fā)行權(quán)益的意向，具體為：鴻信行以13元/股的價(jià)格向石某君、高某、唐某分別轉(zhuǎn)讓健康元2.59%、4.40%、4.66%的股份;鴻信行的股東將持有的鴻信行全部股份轉(zhuǎn)讓給妙楓有限公司(歐某平實(shí)際控制)、Advance Data Services Limited(馬某騰實(shí)際控制)，轉(zhuǎn)讓完成后，歐某平、馬某騰通過(guò)鴻信行間接持有健康元7，439.184萬(wàn)股股份，占健康元總股本的4.81%.

我會(huì)認(rèn)為，鴻信行在股權(quán)轉(zhuǎn)讓前持有健康元16.46%的股份，上述鴻信行減持及股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”的事項(xiàng)，根據(jù)2005年《證券法》第七十五條第二款第一項(xiàng)的規(guī)定，在公告前為內(nèi)幕信息。此外，前述信息中的馬某騰通過(guò)受讓鴻信行股份間接入股健康元事項(xiàng)，在公告后引起市場(chǎng)廣泛關(guān)注，其對(duì)健康元股價(jià)的影響印證了該信息的重大性。

綜合上述情況，本案內(nèi)幕信息即鴻信行減持及股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息形成的時(shí)間不晚于2015年3月14日，公開(kāi)于4月4日。朱某國(guó)、歐某平、馬某騰等作為相關(guān)當(dāng)事人，參與了減持事項(xiàng)的動(dòng)議、策劃，為內(nèi)幕信息知情人。

汪耀元、汪琤琤系父女關(guān)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，汪耀元、汪琤琤使用“汪耀元”、“汪琤琤”、“沈某蓉”等21個(gè)賬戶大量買入“健康元”，共計(jì)獲利906，362，681.39元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定:沒(méi)收汪耀元、汪琤琤違法所得906,362,681.39元，并處以2,719,088,044.17元罰款。

關(guān)鍵詞： 汪氏父女被罰36億 證監(jiān)會(huì)披露詳情 內(nèi)幕交易案 提高違法成本