18日上午，坊間開(kāi)始傳出消息，“東海證券董事長(zhǎng)朱科敏被公安帶走調(diào)查”，一時(shí)之間，傳聞快速發(fā)酵，消息震驚圈內(nèi)。彼時(shí)，有接近東海證券相關(guān)人士透露，董事長(zhǎng)兩日前已提出辭職。

當(dāng)天晚間，東海證券發(fā)出董事辭職報(bào)告的公告，證實(shí)朱科敏辭職一事，并被有關(guān)部門(mén)帶走協(xié)助調(diào)查。對(duì)于因何事被調(diào)查，目前尚未有明確消息。

資料顯示，48歲的朱科敏從2003年開(kāi)始執(zhí)掌東海證券，2013年5月開(kāi)始任職東海證券股份有限公司董事長(zhǎng)。

今年以來(lái)，東海證券迎來(lái)多事之秋。由于合規(guī)人數(shù)不達(dá)要求、承銷(xiāo)債券違約、境外子公司管控不到位等內(nèi)控問(wèn)題頻發(fā)，這家券商年內(nèi)已經(jīng)吃下三張罰單。

而上半年業(yè)績(jī)剛剛迎來(lái)轉(zhuǎn)機(jī)的東海證券，會(huì)否因此次董事長(zhǎng)變動(dòng)而受到?jīng)_擊，也成為市場(chǎng)關(guān)心的問(wèn)題。

2019年上半年的財(cái)報(bào)顯示，東海證券的總資產(chǎn)有260多億。

董事長(zhǎng)被帶走協(xié)助調(diào)查

傳聞半日內(nèi)迅速發(fā)酵

7月18日上午，有關(guān)“東海證券董事長(zhǎng)被帶走”的重磅消息開(kāi)始在坊間流傳，并迅速發(fā)酵，引來(lái)業(yè)內(nèi)熱度關(guān)注。

據(jù)了解，18日上午，多家媒體先后報(bào)道稱(chēng)，從相關(guān)渠道獲悉，東海證券董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記朱科敏已被有關(guān)部門(mén)帶走調(diào)查。而據(jù)接近東海證券的相關(guān)人士回應(yīng)稱(chēng)，“目前并不清楚朱科敏被調(diào)查一事的具體情況。但朱科敏本人已經(jīng)在兩日前遞交辭呈。”

當(dāng)日晚間，東海發(fā)出董事辭職的公告，證實(shí)了朱科敏辭職并被帶走協(xié)助調(diào)查一事。據(jù)公告顯示，7 月 16 日，董事會(huì)收到董事長(zhǎng)朱科敏先生遞交的辭職報(bào)告，2019年 7 月 16 日起辭職生效。上述辭職人員并未持有東海證券股份。朱科敏辭職后不再擔(dān)任公司其它職務(wù)。

在這份公告中，朱科敏只是由于“個(gè)人原因”遞交辭呈，并辭去公司董事長(zhǎng)、董事及公司其他職務(wù)。

同時(shí)，東海證券火速選出董事長(zhǎng)繼任者。公告稱(chēng)，經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第四十四次(臨時(shí))會(huì)議審議通過(guò)，推舉陳耀庭先生代行公司董事長(zhǎng)職務(wù)，代行時(shí)間不超過(guò) 6 個(gè)月。

而在收到7月16日朱科敏辭呈當(dāng)天，東海證券還接到了江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏先生目前處于配合調(diào)查階段，公司將進(jìn)一步了解情況，如與公司相關(guān)事項(xiàng)，將及時(shí)公告。

東海證券方面表示，朱科敏的辭職，未導(dǎo)致公司董事會(huì)成員人數(shù)低于法定最低人數(shù)，不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。

據(jù)東海證券2018年年報(bào)披露，董事長(zhǎng)朱科敏該屆的任期截止今年5月18日。有消息人士透露，原本朱科敏的任期已經(jīng)到期，需要開(kāi)董事會(huì)換人，而新任的黨委書(shū)記也已到位，朱科敏辭職實(shí)質(zhì)影響不大。

學(xué)者型券商掌門(mén)人

16年執(zhí)掌東海證券

對(duì)于目前朱科敏為何被帶走協(xié)助調(diào)查，坊間傳聞?shì)^多，閃電辭呈的動(dòng)作無(wú)疑也引發(fā)了市場(chǎng)猜疑，有觀點(diǎn)甚至認(rèn)為可能和“阜興系”資本相關(guān)。不過(guò)從目前可證實(shí)的情況看，尚未明確朱科敏因何事而進(jìn)行配合調(diào)查。

公開(kāi)資料顯示，朱科敏1971年9月出生，1990年7月參加工作，曾任湖南汝城縣政法委副書(shū)記，財(cái)政部條法司主任科員，證監(jiān)會(huì)發(fā)行處副處調(diào)研員。2003年開(kāi)始，朱科敏開(kāi)始任職東海證券，先是任職東海證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)。2013年5月開(kāi)始，朱科敏擔(dān)任東海證券董事長(zhǎng)。

值得注意的是，朱科敏不僅是一家券商機(jī)構(gòu)的執(zhí)掌人，同時(shí)也是中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所聯(lián)席所長(zhǎng)以及法院院兼職教授，可以說(shuō)是一位學(xué)者型的金融圈高管。公開(kāi)資料顯示，朱科敏從2010年開(kāi)始先后多次訪問(wèn)中國(guó)人民大學(xué)，并發(fā)表公開(kāi)學(xué)術(shù)演講。

而據(jù)查詢(xún)顯示，朱科敏最近一次公開(kāi)露面在今年1月。2019年1月12日，海南省委常委、市委書(shū)記童道馳會(huì)見(jiàn)了東海證券董事長(zhǎng)朱科敏一行，童道馳向朱科敏一行介紹了三亞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況。

東海證券是注冊(cè)在江蘇常州的一家全國(guó)綜合型券商。設(shè)有東海投資有限責(zé)任公司、東海證券創(chuàng)新產(chǎn)品投資有限公司、東海期貨有限責(zé)任公司、東海基金管理有限責(zé)任公司4家全資、控股、參股公司。2015年7月，東海證券掛牌新三板。

從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，東海證券的控股股東是常州投資集團(tuán)有限公司，占股比例超過(guò)21%，而常州投資集團(tuán)有限公司直屬于常州市人民政府，屬于國(guó)有獨(dú)資的公司。

年內(nèi)吃下三個(gè)罰單

公司經(jīng)營(yíng)存在壓力

實(shí)際上，除了高層此番重大變動(dòng)之外，今年以來(lái)，東海證券始終面臨著諸多風(fēng)波。

從江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，東海證券年內(nèi)因多項(xiàng)內(nèi)部治理出現(xiàn)問(wèn)題，而收到三張來(lái)自監(jiān)管部門(mén)的罰單。1月23日，江蘇證監(jiān)局發(fā)文稱(chēng)，作為順風(fēng)光電投資有限公司發(fā)行公司債券“15順風(fēng)01”的受托管理人，東海證券未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時(shí)發(fā)現(xiàn)發(fā)行人挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的違規(guī)行為。

并且，在東海證券出具的相關(guān)債券受托管理事務(wù)報(bào)告中披露發(fā)行人募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)運(yùn)作合規(guī)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。因上述違規(guī)，東海證券被證監(jiān)局出具警示函。

4月16日，東海證券由于合規(guī)管理人員比例不符合監(jiān)管要求而遭遇被罰。據(jù)了解，這也是自2017年10月1日《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》實(shí)施以來(lái)，因?yàn)楹弦?guī)管理人員比例不合規(guī)定被處罰的第一例。

而最近的罰單則在6月25日，證監(jiān)局公告顯示，東海證券對(duì)境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理及審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

同時(shí)，東海證券對(duì)2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃盡職調(diào)查不充分，未對(duì)標(biāo)的資產(chǎn)的評(píng)估價(jià)值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中未能勤勉盡責(zé)，違反了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)局要求東海證券責(zé)令改正、強(qiáng)化內(nèi)控并提交相關(guān)整改報(bào)告。

在這些罰單背后，實(shí)際上也體現(xiàn)了東海證券面臨的巨大經(jīng)營(yíng)壓力。以合規(guī)人數(shù)匹配不足為例，根據(jù)年報(bào)資料顯示，2018年?yáng)|海證券母公司在職員工合計(jì)1715人，其中審計(jì)及合規(guī)人員36人，占比約為2.10%。業(yè)內(nèi)分析指出，中小券商壓力較大，在人員配備上會(huì)從節(jié)省成本角度考慮，而進(jìn)行相應(yīng)精簡(jiǎn)。

而據(jù)去年年報(bào)資料顯示，由于風(fēng)控不嚴(yán)，東海證券多項(xiàng)資管計(jì)劃頻頻踩雷、并陷入司法糾紛，部分仍在審理之中。其中，東海證券兩項(xiàng)資管計(jì)劃分別“16凱迪01”債券和“16中科建設(shè)PPN002”，因無(wú)法按時(shí)足額支付回收款和本息而向法院上訴或仲裁。僅上述兩項(xiàng)資管計(jì)劃，已經(jīng)東海證券就已經(jīng)進(jìn)行了9000多萬(wàn)元的資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備。

據(jù)數(shù)據(jù)顯示，從2016年至2018年的年報(bào)來(lái)看，東海證券歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)已經(jīng)連續(xù)三年出現(xiàn)下滑，同比下降分別為75.49%、2.75%和81.94%。在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的2018年度證券公司總資產(chǎn)排名中，東海證券排名第58位。

不過(guò)，最新的半年報(bào)顯示，東海證券業(yè)績(jī)開(kāi)始出現(xiàn)了好轉(zhuǎn)。上半年?yáng)|海證券共實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.43億元，相比去去年同期的4.54億元，同比增加63.66%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)3.06億元，同比大增2081.63%。

后續(xù)，東海證券會(huì)否消除此前諸多風(fēng)波的影響，仍有待觀察。

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