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被罰2.89億美元!美國證券交易委員會對11家華爾街交易商出手
2023-08-09 10:01:39來源: 金融界


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美國證券交易委員會(SEC)當(dāng)?shù)貢r間8月8日公告,對10家經(jīng)紀(jì)交易商、1家雙重注冊的經(jīng)紀(jì)交易商和投資顧問公司提出指控,原因是這些公司及其員工存在未持續(xù)維護(hù)和保存電子通信記錄等不當(dāng)行為。受到指控的11家機構(gòu)承認(rèn)其行為違反了美國證券法的相關(guān)條例,并同意支付合計2.89億美元的罰款。

來源:金融界

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