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美聯(lián)儲、SEC出手，高盛被查！事關(guān)一筆“致死”SVB的交易

2023-06-16 15:59:12來源： 金十數(shù)據(jù)

硅谷銀行3月初因出售一個債券投資組合而錄得18億美元虧損，最終引爆銀行業(yè)動蕩，高盛在這筆交易中發(fā)揮了重要作用，該行已被美國司法部傳喚。

(資料圖片僅供參考)

美聯(lián)儲和美國證券交易委員會（SEC）正在調(diào)查高盛在硅谷銀行（SVB）出售證券投資組合中所扮演的角色，正是這筆交易導(dǎo)致SVB最終倒閉，成為一系列銀行業(yè)動蕩的導(dǎo)火索。美國司法部也傳喚了高盛。

知情人士說，美聯(lián)儲和SEC正在尋求與高盛作為SVB證券投資組合的買方和和其資本募集顧問有關(guān)的文件，以查看高盛的投資銀行部門及其交易部門是否就出售SVB投資組合這一問題進行了不當溝通。

高盛上個月在一份證券備案文件中披露，“多個政府機構(gòu)”正在調(diào)查該銀行與SVB的關(guān)系。高盛表示，它“正在與各政府機構(gòu)合作并向其提供有關(guān)信息，包括該公司在2023年3月或前后與SVB的業(yè)務(wù)”。

高盛在SVB倒閉的最后日子里發(fā)揮了重要作用。當時SVB聘請高盛幫助其籌集資金。與此同時，高盛的交易部門以低于其市值的價格購買了SVB價值210億美元的可供出售債券組合。

銀行家和銀行業(yè)律師表示，銀行很少同時擔任一家公司的顧問和其資產(chǎn)的買家，除非是在金融壓力時期。

知情人士稱，高盛銀行家告訴SVB高管，如果他們想要籌集資金，SVB必須出售部分或全部證券投資組合，以表明對資金的需求。SVB前首席執(zhí)行官格雷格·貝克爾（Greg Becker）在5月份也對參議院銀行委員會說了同樣的話。

雙方都擔心SVB的問題消息會被曝光給更廣泛的公眾。據(jù)知情人士透露，SVB高管決定不四處兜售其投資組合，因擔心市場會傳出該行陷入困境的風聲。

高盛發(fā)言人表示，在本次交易之前，高盛“以書面形式通知SVB，本行不會擔任其出售顧問，并且SVB在這方面不應(yīng)依賴我們的任何建議，而應(yīng)聘請第三方財務(wù)顧問”。據(jù)稱這封信函由高盛銀行家寫給SVB首席財務(wù)長。

3月8日，SVB宣布它在出售其債務(wù)證券過程中已經(jīng)實現(xiàn)了18億美元的虧損，并且正在出售股票以籌集資金。在該行披露了虧損和大量其他負面消息（包括穆迪評級下調(diào)）出現(xiàn)后，SVB股價暴跌。儲戶爭先恐后地提取資金。3月10日，SVB被聯(lián)邦存款保險公司（FDIC）接管，引發(fā)了銀行業(yè)危機，導(dǎo)致簽名銀行和第一共和銀行隨后陷入困境。

據(jù)高盛發(fā)言人稱，高盛在3月份購買了SVB的證券組合后開始出售部分證券。該發(fā)言人在5月初表示，預(yù)計在出售整個投資組合后，高盛將獲得不到5000萬美元的收入。

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