亞洲資本網(wǎng) > 經(jīng)濟 > 正文
近期國金證券再被罰 最近一年內已被監(jiān)管層多次處罰
2022-05-30 07:54:40來源: 深圳商報

因合規(guī)管理存在不足,國金證券深圳分公司及所轄營業(yè)部27日被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。最近一年多,國金證券已因合規(guī)、投行違規(guī)等問題被監(jiān)管層多次處罰。

深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn),國金證券深圳分公司及所轄國金證券深圳福田證券營業(yè)部存在合規(guī)人員兼任運營負責人、營銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監(jiān)測不充分等問題。以上情況反映出國金證券深圳分公司合規(guī)管理存在不足,違反了合規(guī)管理相關規(guī)定。

決定書指出,深圳證監(jiān)局決定對國金證券深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并要求其采取切實有效措施,加強分公司及下轄營業(yè)部的合規(guī)管理,嚴格規(guī)范員工營銷行為,強化客戶賬戶異常交易監(jiān)測,確保分支機構規(guī)范運營。同時,在收到?jīng)Q定書之日起30日內向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。

記者注意到,最近一年多國金證券已多次因合規(guī)、投行違規(guī)等問題受到監(jiān)管處罰。

去年12月29日,證監(jiān)會指出,國金證券作為揚州日興生物IPO的保薦機構,未勤勉盡責,對發(fā)行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分,違反相關規(guī)定。

去年5月13日,中國人民銀行成都分行行政處罰信息公示表顯示,國金證券因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告,由此被罰款65萬元。

去年4月6日,證監(jiān)會決定對國金證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

去年3月29日,證監(jiān)會稱,發(fā)現(xiàn)國金證券及李維嘉、李超在保薦翼捷股份IPO過程中,未勤勉盡責履行相關職責,對招股說明書披露發(fā)明專利數(shù)量不準確、注冊申請文件披露翼捷股份取得發(fā)明專利數(shù)量存在矛盾未予充分關注。

值得一提的是,國金證券前員工還因跟蹤客戶操作而被重罰。去年4月20日,證監(jiān)會開出的罰單顯示,國金證券前員工黃建雄利用親屬賬戶,跟蹤6名客戶的交易賬戶信息進行趨同交易獲利308萬元,遭罰沒合計1208萬元,同時對黃建雄采取3年證券市場禁入措施。

關鍵詞: 國金證券怎么樣 國金證券被罰原因 證券合規(guī)問題 國金證券開戶

專題新聞
  • 蘋果8價格現(xiàn)在是多少?蘋果8p為什么被稱為機皇?
  • 清明節(jié)休市嗎?港股和a股休市時間一樣嗎?
  • 國際半導體產(chǎn)業(yè)協(xié)會警告美國政府 半導體產(chǎn)業(yè)包括哪些?
  • 聚美優(yōu)品年銷售額多少億?聚美優(yōu)品和唯品會關系如何?
  • 三公消費是什么意思?三公消費為啥不廢除?
  • 中國電信中簽號有哪些?中國電信上市股價會漲嗎?
熱點新聞
最近更新

京ICP備2021034106號-51

Copyright © 2011-2020  亞洲資本網(wǎng)   All Rights Reserved. 聯(lián)系網(wǎng)站:55 16 53 8 @qq.com