5月9日，有報道稱，中國證券業(yè)協(xié)會近日起草了《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法(審議稿)》(下稱《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》)。在履行相應(yīng)程序后，《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》將正式發(fā)布。

南都灣財社記者采訪中，有業(yè)內(nèi)人士表示，執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理相當(dāng)于誠信檔案，對行業(yè)影響非常大，一旦背上聲譽(yù)污點(diǎn)，大概率意味著告別該行業(yè);也有從業(yè)人員關(guān)心，落地過程中能否更加細(xì)化，以免誤傷合法合規(guī)的從業(yè)人員。

一旦背上誠信污點(diǎn)，可能就被踢出行業(yè)

根據(jù)上述《執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理》，所有證券從業(yè)人員的基本信息、獎勵信息、違法失信信息、其他正面信息(在文化建設(shè)中表現(xiàn)突出;積極履行社會責(zé)任等)、其他負(fù)面信息(與證券業(yè)務(wù)有關(guān)且違法違規(guī)，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定;黨內(nèi)警告等)都將被系統(tǒng)記錄。據(jù)了解，此舉是為了充分發(fā)揮對從業(yè)人員的市場化約束機(jī)制作用。

對于證券從業(yè)者來說，上述政策的影響將是顯而易見的。

南都灣財社記者采訪時，有業(yè)內(nèi)人士驚呼，這預(yù)示著強(qiáng)監(jiān)管時代即將到來。廣東一位證券業(yè)資深從業(yè)人士李明(化名)說：“這相當(dāng)于從業(yè)人員整個職業(yè)生涯的誠信檔案，影響非常大。一旦在行業(yè)里有相關(guān)不妥的行為，比如從業(yè)污點(diǎn)和誠信污點(diǎn)，或者做事情不干凈，那么基本上就沒得玩了，會被踢出這個行業(yè)，這就要求證券從業(yè)人員加強(qiáng)自律，珍惜羽毛和聲譽(yù)。”

“以前證券執(zhí)法重點(diǎn)是針對機(jī)構(gòu)，往往會導(dǎo)致相關(guān)人員換個東家執(zhí)業(yè)不受影響等結(jié)果。”中國(深圳)綜合開發(fā)研究院金融與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)研究所副所長余凌曲對南都記者表示，券商屬于服務(wù)行業(yè)，人是最重要的因素，新政策無疑會推動從業(yè)人員合規(guī)合法誠信服務(wù)。

余凌曲補(bǔ)充道：“以前對簽字的投行保薦人會懲罰到人，比如停止簽字權(quán)若干年，但投行之外其他崗位少見被罰，而新政將涵蓋到證券業(yè)所有崗位。”

保代違規(guī)受處罰的力度正在加大。公開信息顯示，2021年前5月，保薦代表人被處罰次數(shù)高達(dá)50次，僅第一季度被罰次數(shù)就達(dá)40次，是2020年一季度的4.44倍。

近年來，證監(jiān)會在壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任上不斷釋放強(qiáng)監(jiān)管信號。證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，隨著新《證券法》頒布實(shí)施和注冊制改革深入推進(jìn)，保薦機(jī)構(gòu)等各類中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任進(jìn)一步加大，各機(jī)構(gòu)必須提高認(rèn)識、從嚴(yán)要求，切實(shí)把法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責(zé)的內(nèi)在動力和行動自覺，完善內(nèi)部控制，強(qiáng)化風(fēng)險意識，堅(jiān)守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門人”作用。證監(jiān)會也將嚴(yán)格落實(shí)有關(guān)法律法規(guī)要求，全面壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅(jiān)決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，助力資本市場更好的發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。

呼吁落地層面的細(xì)化

證券從業(yè)人士也關(guān)心，上述政策落地過程中如何避免造成誤傷。李明舉例說：“假如保薦人簽字的項(xiàng)目出現(xiàn)了違規(guī)事項(xiàng)，那么整個團(tuán)隊(duì)都可能會受到影響并承擔(dān)連帶責(zé)任，但事實(shí)上團(tuán)隊(duì)其他人員不太可能左右得了保薦人的簽字決定。”

另一位券商人士張楊(化名)也有同樣的關(guān)心。他對南都灣財社記者說：“實(shí)際操作中，一些人會不會成為背鍋俠?如何避免這個問題，可能更需要政策落地層面的細(xì)化。”

張楊也呼吁對后臺部門進(jìn)行聲譽(yù)管理，“新政對前臺部門的影響特別大，但后臺部門也有可能違規(guī)影響到公司聲譽(yù)，連累前臺部門。”

不僅僅是具體的部門。記者采訪中，也有券商從業(yè)人員建議加大對違規(guī)企業(yè)的處罰力度，建立黑名單，以免違規(guī)壓力傳導(dǎo)到員工頭上。

據(jù)南都灣財社記者不完全統(tǒng)計(jì)，在過去一年，多個券商加起來有至少21次登上監(jiān)管層的違規(guī)名單，剔除掉重復(fù)的券商名稱，有14家券商因違規(guī)遭處罰。其中，違規(guī)理由主要與未充分履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)、未能勤勉盡責(zé)、信披等有關(guān)。

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