7月份，券商高管變動(dòng)十分頻繁，共有10家券商發(fā)布董高監(jiān)變動(dòng)公告。其中4封“離職信”來自券商合規(guī)和投行業(yè)務(wù)高管。

業(yè)內(nèi)人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者稱，券商內(nèi)部合規(guī)十分嚴(yán)格，在金融改革的大環(huán)境下，資本市場快速變化，監(jiān)管持續(xù)趨嚴(yán)，高管變動(dòng)是券商整體業(yè)務(wù)革新、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一部分，客觀來看，這樣的現(xiàn)象有益于整個(gè)券商行業(yè)的良性發(fā)展。

一個(gè)月內(nèi)4位券商

合規(guī)/投行高管卸任

7月份，證券行業(yè)高管變動(dòng)頻繁，其中4封“離職信”成為整個(gè)券商最為關(guān)注的焦點(diǎn)，這些離職信均來自券商合規(guī)、投行負(fù)責(zé)人或業(yè)務(wù)主要成員。

7月30日晚間，中國銀河證券發(fā)布公告稱，收到首席風(fēng)險(xiǎn)官/合規(guī)總監(jiān)、執(zhí)行委員會(huì)委員李樹華的辭職申請(qǐng)并同意解聘。合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)尚無“接班人”，暫由中國銀河證券副董事長、總裁顧偉國代為執(zhí)行。

7月11日，中原證券原副總裁趙立峰因個(gè)人原因離職。資料顯示，2004年5月份至2012年8月份，趙立峰歷任中原證券投資銀行總部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、職工代表監(jiān)事及總裁助理兼投資銀行總部總經(jīng)理。2012年8月份以來，任中原證券副總裁。據(jù)悉，今年2月份，中原證券因合規(guī)制度和內(nèi)部機(jī)制上存在問題曾被河南證監(jiān)局處罰，時(shí)任分管投資銀行業(yè)務(wù)、合規(guī)管理高管趙麗峰等人被予以公開譴責(zé)。

另外，國信證券董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)委員王勇健于7月20日離職，辭職之后將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。

除此之外，浙商證券曾于7月24日發(fā)布解聘高管公告，表示解聘公司副總裁周躍職務(wù)。資料顯示，周躍于2012 年1月起到浙商證券工作，曾任浙商證券副總裁，兼任浙商基金董事，主要負(fù)責(zé)浙商證券投行業(yè)務(wù)。據(jù)悉，彼時(shí)周躍作為浙商投行的領(lǐng)頭羊，堅(jiān)持倡導(dǎo)證券研究、投資銀行和直接投資“三位一體”，此后浙商證券投行業(yè)務(wù)得到快速提升，并已組建成200名投行人才隊(duì)伍。不過周躍近日因涉嫌嚴(yán)重違法，正在接受浙江省杭州市紀(jì)委監(jiān)委調(diào)查。

記者注意到，7月份，券商合規(guī)部門和投行部門高管離職現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)，但離職的券商高管大多沒有透露最終去向，“個(gè)人原因”成為普遍的請(qǐng)辭原因。對(duì)此，業(yè)內(nèi)人士對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者稱，券商內(nèi)部合規(guī)十分嚴(yán)格，在資本市場快速變化，強(qiáng)監(jiān)管的背景下，券商投行等業(yè)務(wù)有許多挑戰(zhàn)。高管變動(dòng)也是在金融改革的大環(huán)境下，券商整體業(yè)務(wù)革新、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一部分，客觀來看，這樣的現(xiàn)象有益于整個(gè)券商行業(yè)的良性發(fā)展。

年內(nèi)已有5家券商

“掌舵人”變更

據(jù)記者了解，今年以來，券商高管變動(dòng)頻繁，已有41家券商發(fā)布高管變更公告，其中，券商董事長變動(dòng)次數(shù)相比往年也有所增多，僅7個(gè)月，就有5家券商“掌舵人“發(fā)生變動(dòng)，分別為財(cái)通證券、中銀國際、東方財(cái)富和江海證券、西部證券。

5月8日，掌舵西部證券13年的原董事長劉建武因工作安排變動(dòng)卸任公司董事、董事長及戰(zhàn)略委員會(huì)主席和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主席職務(wù)，由徐朝暉接任。資料顯示，徐朝暉于2012年6月?lián)挝鞑啃磐卸麻L，2005年至今為西部證券董事，目前任西部證券黨委書記。據(jù)悉，劉建武離職后或?qū)?dān)任西部利得基金董事長一職，西部利得基金是西部證券控股子公司。日前，西部證券已發(fā)布選舉徐朝暉女士為董事長的公告，待徐朝暉取得監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的董事長任職資格后正式任職。

此外，江海證券原董事長孫名揚(yáng)因達(dá)到退休年齡從董事長職務(wù)上離職，由公司黨委書記趙洪波“接棒”董事長一職。同樣因到達(dá)退休年齡而辭職的董事長有財(cái)通證券原董事長沈繼寧，陸建強(qiáng)接替沈繼寧任職公司董事長職務(wù)。中銀國際證券原董事長高迎欣則因工作變動(dòng)于5月底離職，新任董事長林景臻接替上任。東方財(cái)富證券原董事長兼總經(jīng)理陳宏也于5月底離職，陶濤任東方財(cái)富證券新董事長。

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