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代理人從業(yè)資格監(jiān)管不斷升級 年內(nèi)首個“連鎖罰單”開出
2021-07-22 13:25:46來源: 財經(jīng)網(wǎng)金融

7月16日,江西銀保監(jiān)局對太平人壽保險有限公司撫州中心支公司(以下簡稱太平人壽撫州)就從業(yè)人員資質(zhì)管理的內(nèi)控不嚴(yán)問題連續(xù)開出9張罰單,共計35萬7千余元。

財經(jīng)網(wǎng)金融發(fā)現(xiàn),這是銀保監(jiān)系統(tǒng)今年第四次針對同一家公司的同一類問題連續(xù)開出9張以上的“連鎖罰單”,也是今年第一次針對從業(yè)人員資質(zhì)管理的內(nèi)控問題開出“連鎖罰單”。

據(jù)財經(jīng)網(wǎng)金融梳理,“連鎖罰單”往往意味著對違法事項更細(xì)致的追責(zé),而此次江西銀保監(jiān)局的追責(zé)對象不止停留在一貫的“直接負(fù)責(zé)人”,更具體到了負(fù)責(zé)審核和管理事項的企業(yè)中高層。

行政處罰決定書顯示,此次對執(zhí)業(yè)資格核查不嚴(yán)負(fù)直接責(zé)任的程春金被警告并罰款5287.55元,負(fù)管理責(zé)任的余振蘭被處以罰款63.90元;對銷售人員管理混亂負(fù)直接責(zé)任的王小鋒、過文姮和堯君分別被警告并罰款1萬元、1.2萬元及3.5萬元,負(fù)審核責(zé)任及直接經(jīng)辦責(zé)任王進(jìn)明被警告并罰款5000元;而公司總負(fù)責(zé)人王萍珠也被處以罰款1萬元。

今年7月以來,銀保監(jiān)系統(tǒng)對于內(nèi)控問題的審核格外嚴(yán)格。財經(jīng)網(wǎng)金融統(tǒng)計,自7月1日至7月16日,全系統(tǒng)共針對從業(yè)人員管理問題開出16條罰單,數(shù)量為5月和6月兩月總和。

此前,銀保監(jiān)會曾于7月5日印發(fā)《關(guān)于加強規(guī)范管理促進(jìn)人身保險公司年度業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展的通知》,要求各人身險企業(yè)健全內(nèi)控,實現(xiàn)對于從業(yè)人員的規(guī)范管理以減少市場亂象。

關(guān)鍵詞: 代理人 從業(yè)資格 監(jiān)管力度 連鎖罰單

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