4月15日，賽力斯與華為聯(lián)手打造的AITO問界M5迎來首次OTA升級(汽車軟件在線升級)。“我們正在按照相關(guān)要求，積極準備提交備案。”金康賽力斯汽車有限公司(以下簡稱“賽力斯”)工程師羅利表示。羅利所稱的相關(guān)要求，就是當日由工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心發(fā)布的《關(guān)于開展汽車軟件在線升級備案的通知》(以下簡稱《通知》)。其中明確，進一步規(guī)范汽車軟件在線升級，對獲得道路機動車輛生產(chǎn)準入許可的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)及其生產(chǎn)的具備OTA升級功能的汽車整車產(chǎn)品和實施的OTA升級活動，應(yīng)進行備案;申請主體應(yīng)是汽車整車生產(chǎn)企業(yè)。

那么，作為備案主體的車企如何理解備案的實施意義，又進行了哪些籌備工作?對此，記者進行了了解。

備案規(guī)范行業(yè)亂象

OTA升級具有及時、便捷等優(yōu)勢，但也存在不少風險，這在以往案例中并不少見。早在2019年，特斯拉車主就曝出因OTA升級被“鎖電”事件，很多特斯拉車主反映，在OTA升級后，明顯感覺到車輛續(xù)駛里程縮短。甚至還有的車企不通知車主，偷偷進行OTA升級，導致車輛續(xù)駛里程大幅縮水，損害消費者利益。

“此次《通知》對于規(guī)范行業(yè)亂象將是一劑良藥。”上汽通用五菱項目經(jīng)理吳群認為，《通知》除了要求備案，還明確指出，企業(yè)是OTA升級活動安全和產(chǎn)品生產(chǎn)一致性的責任主體。企業(yè)應(yīng)履行告知義務(wù)，升級執(zhí)行前向用戶告知OTA升級的目的、內(nèi)容、所需時長、影響、注意事項等信息，升級執(zhí)行后告知用戶升級結(jié)果。《通知》還要求整車企業(yè)應(yīng)識別升級活動所影響的電子控制系統(tǒng)，并保存軟件初始和升級版本(集)，支持實施升級追溯管理。相關(guān)備案信息應(yīng)真實、準確和完整。“這些都是很有針對性的、操作性很強的措施，既有利于避免一些不規(guī)范問題，也有利于整車企業(yè)照章辦事，讓用戶放心。”吳群說。

“《通知》要求，對涉及汽車自動駕駛功能(駕駛自動化分級的3級及以上)的相關(guān)升級活動，應(yīng)經(jīng)工信部批準。這一條對于企業(yè)很有現(xiàn)實意義。”廣汽埃安工程師張京表示，按照工信部公布的自動駕駛分級標準，3級與2級的差別很大，2級需要更多人工介入，而3級將有條件實現(xiàn)TJP(指在擁堵的高速公路或城市快速路上駕駛員可以放開雙手雙腳)交通擁堵輔助功能。目前，按照國內(nèi)法規(guī)，只允許整車配備2級自動駕駛功能。因此，《通知》作出上述要求，是從安全責任角度規(guī)范企業(yè)相關(guān)OTA升級行為，有利于切實保證整車安全。

企業(yè)積極準備合規(guī)申請

《通知》提出，自發(fā)布之日起，企業(yè)應(yīng)通過登錄“汽車軟件在線升級備案系統(tǒng)”填報備案信息和相關(guān)證明材料，開展企業(yè)管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動備案。記者了解到，目前國內(nèi)相關(guān)各整車企業(yè)都在按照《通知》要求，積極準備提交申請。

“按照此次《通知》要求，我們公司所有具備OTA能力的車輛都會進行備案，其中包括賽力斯SF5、AITO問界M5，備案將按照《通知》的步驟來落實。”羅利表示，賽力斯已經(jīng)參照《通知》要求，規(guī)范了OTA升級備案的流程，相關(guān)備案手續(xù)已經(jīng)在公司內(nèi)部開始簽批確認，會在規(guī)定時間內(nèi)完成備案。

“我們也按照《通知》要求，在升級前履行了車輛用戶告知義務(wù)。”羅利說，已提前通知用戶，可以在車機上登錄賬號進行OTA升級，也可以使用手機App進行遠程安裝。并提醒用戶，在升級過程中需要確保問界M5處于安全的環(huán)境中，關(guān)閉車內(nèi)所有娛樂影音應(yīng)用，并確保車輛網(wǎng)絡(luò)信號良好、電量高于30%等。

“我們已經(jīng)按照《通知》要求，立即召集相關(guān)部門組織落實制定內(nèi)部工作流程。”吳群告訴記者，目前公司正落實《通知》要求，抓緊制定備案的內(nèi)部流程文件，將按照要求及時進行備案。去年12月，上汽通用五菱的Ling OS靈犀系統(tǒng)已經(jīng)進行了首次OTA升級。

“收到《通知》后，我們正按照其中的要求對相關(guān)工作流程進行緊張籌備，如果有車型進行OTA升級，將按照規(guī)定提前提交備案申請。”在記者采訪的長安汽車、廣汽集團、北汽集團等整車企業(yè)中，這些企業(yè)的相關(guān)負責人均表示正在積極落實《通知》要求。

【權(quán)威解讀】

中國汽車技術(shù)研究中心有限公司黨委委員、副總經(jīng)理吳志新：

汽車OTA升級步入規(guī)范發(fā)展新階段

在汽車智能化、網(wǎng)聯(lián)化趨勢下，OTA升級技術(shù)在汽車上的應(yīng)用更加廣泛。相比于傳統(tǒng)的軟件離線升級，OTA升級具有及時、便捷、低成本等優(yōu)勢，但也增加了潛在風險，給政府監(jiān)管工作帶來挑戰(zhàn)。《通知》明確了汽車OTA升級備案管理相關(guān)事項，為汽車行業(yè)提供了合規(guī)遵循，文件發(fā)布恰逢其時。

一、OTA升級有助于優(yōu)化汽車產(chǎn)品和服務(wù)。首先，可及時修復軟件功能及安全漏洞，提升車輛安全水平，降低車企和用戶應(yīng)對和處理上述問題的成本;其次，可對車輛功能進行優(yōu)化升級，使車輛常用常新;再者，可允許用戶在一定范圍內(nèi)自主選擇升級項目，做到“千車千面”。將來，OTA升級還能實現(xiàn)遠程診斷，有望給“亞健康”的車輛提供預(yù)防式維保建議。

二、汽車OTA升級無序發(fā)展也蘊含風險隱患。隨著OTA升級范圍從影音娛樂功能逐漸擴大到動力、制動、轉(zhuǎn)向等相關(guān)行駛功能，車輛安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等涉及公共利益的關(guān)鍵性能和參數(shù)可能發(fā)生變化，與準入車型不一致。一旦某些車企責任意識淡薄、片面追求商業(yè)利益或內(nèi)部疏于管理，就會造成巨大風險隱患、侵害車主及公眾正當權(quán)益，需要采取必要的管理措施予以規(guī)范。

三、從國際上來看，主要國家均對汽車OTA升級實施監(jiān)管。聯(lián)合國世界車輛法規(guī)協(xié)調(diào)論壇(WP.29)在《1958年協(xié)定書》框架下制定了法規(guī)UNR156《關(guān)于軟件升級和軟件升級管理系統(tǒng)的汽車型式批準統(tǒng)一規(guī)定》，已于2021年在歐盟國家生效。日本也于2019～2020年陸續(xù)修訂了其《道路運輸車輛法》、《審查事務(wù)規(guī)程》、《道路運輸車輛保安基準》等法規(guī)標準，規(guī)范管理汽車軟件升級，并于2021年開始執(zhí)行UN R156法規(guī)。

為加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理，工業(yè)和信息化部于2021年7月發(fā)布了《關(guān)于加強智能網(wǎng)聯(lián)汽車生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準入管理的意見》(以下簡稱《意見》)。《通知》作為落實《意見》的實施文件，具有以下亮點：

一、清晰界定了管理范圍和責任主體?！锻ㄖ访鞔_，備案范圍是獲得道路機動車輛生產(chǎn)準入許可的汽車整車生產(chǎn)企業(yè)及其生產(chǎn)的具備OTA升級功能的汽車整車產(chǎn)品和實施的OTA升級活動。也明確了汽車生產(chǎn)企業(yè)的主體責任，要求企業(yè)履行對用戶的告知義務(wù)、做好檔案留存等。

二、完善了汽車產(chǎn)品準入管理?！锻ㄖ穼TA升級視為汽車產(chǎn)品生產(chǎn)活動的延伸，要求企業(yè)完成管理能力備案、車型及功能備案和具體升級活動備案后，方可開展OTA升級活動，構(gòu)建起“產(chǎn)品準入—OTA升級備案—生產(chǎn)一致性保障”的閉環(huán)，確保汽車產(chǎn)品持續(xù)符合國家法律法規(guī)、技術(shù)標準及技術(shù)規(guī)范等相關(guān)要求，保證汽車產(chǎn)品生產(chǎn)一致性。

三、精準分級實施差異化管理。根據(jù)OTA升級范圍及影響等情況，《通知》按照是否涉及產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等性能，汽車自動駕駛功能等方面，對汽車OTA升級實行分級備案。分級管理既抓住了主要矛盾，有效降低安全風險，又給予企業(yè)一定的自由度、自主權(quán)，有利于相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新。

四、采用了信息化的管理手段?！锻ㄖ访鞔_采用線上備案的新型管理方式，有助于提高管理效率、減輕企業(yè)負擔，也符合OTA升級響應(yīng)快、成本低的特點。一方面體現(xiàn)了政府監(jiān)管方式與時俱進;另一方面線上監(jiān)管也符合黨中央國務(wù)院深化“放管服”改革、激發(fā)市場主體活力的要求。

《通知》的發(fā)布實施，標志著我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車管理體系建設(shè)又邁出堅實一步。一方面，《通知》為有關(guān)汽車生產(chǎn)企業(yè)加快管理能力建設(shè)、更加規(guī)范地開展升級活動提供了明確依據(jù)，引導企業(yè)在保障汽車產(chǎn)品質(zhì)量安全的基礎(chǔ)上有序推進技術(shù)、模式等創(chuàng)新與應(yīng)用;另一方面，《通知》構(gòu)建起“能力—功能—活動”三級備案體系，并與產(chǎn)品準入管理充分銜接，進一步筑牢汽車產(chǎn)品安全合規(guī)底線。此外，強制性國家標準《汽車軟件升級通用技術(shù)要求》目前也正在制定，將對企業(yè)管理能力和車輛軟件升級功能提出具體技術(shù)要求。《通知》的發(fā)布實施可為標準制定積累經(jīng)驗，加速標準的制定和出臺，同時《通知》中的管理要求也將與標準中的技術(shù)要求相輔相成，為標準落地實施營造監(jiān)管環(huán)境。

中國汽車技術(shù)研究中心將繼續(xù)在政策研究、標準制定、檢測認證等方面開展相關(guān)工作，做好政府部門的參謀和助手，為汽車OTA升級等各類新技術(shù)有序發(fā)展和規(guī)范應(yīng)用提供專業(yè)的技術(shù)服務(wù)。

在此，我也呼吁行業(yè)企業(yè)，提高風險意識、責任意識，加強OTA升級相關(guān)能力建設(shè)和內(nèi)部管控，切實履行企業(yè)主體責任，嚴把產(chǎn)品質(zhì)量安全關(guān)，讓OTA升級等新興技術(shù)更好地滿足人民對美好生活的需要。

中國一汽智能網(wǎng)聯(lián)開發(fā)院院長周時瑩:

為軟件定義汽車保駕護航

近年來，隨著汽車電動化、智能化、網(wǎng)聯(lián)化深度發(fā)展，服務(wù)定義汽車、架構(gòu)定義軟件、數(shù)據(jù)驅(qū)動產(chǎn)品已成為智能網(wǎng)聯(lián)汽車發(fā)展的必然趨勢。當前，軟件開發(fā)已經(jīng)深度參與到整車產(chǎn)品的定義、開發(fā)和驗證過程，在不斷優(yōu)化用戶體驗，持續(xù)創(chuàng)造價值的同時，也促使OTA升級技術(shù)的快速成熟，為汽車軟件快速迭代提供便捷通道，賦予汽車可生長的屬性。因OTA升級可能涉及汽車產(chǎn)品安全、產(chǎn)品一致性變化等問題，相應(yīng)的技術(shù)標準、監(jiān)管制度等也成為各國政府、技術(shù)服務(wù)機構(gòu)、行業(yè)組織關(guān)注的重點和核心工作。參考國際標準、法規(guī)，針對國內(nèi)行業(yè)發(fā)展特點，工業(yè)和信息化部裝備工業(yè)發(fā)展中心發(fā)布了《通知》。《通知》的管理思路與國際接軌，對于汽車行業(yè)具有重要指導和規(guī)范作用。

一、規(guī)范行業(yè)準則，保障OTA升級活動安全實施。《通知》在我國智能網(wǎng)聯(lián)汽車大規(guī)模應(yīng)用的行業(yè)背景下推出，綜合考慮技術(shù)標準、安全保障、過程控制和追溯管理等一系列要求，聚焦OTA升級安全、公告技術(shù)參數(shù)影響、企業(yè)OTA升級管理能力、OTA升級活動備案等核心問題，正合時宜、恰到好處，有效規(guī)范智能網(wǎng)聯(lián)汽車軟件升級活動，助力行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

首先，有效保障智能網(wǎng)聯(lián)汽車產(chǎn)品一致性。軟件升級可能會對汽車安全、節(jié)能、環(huán)保、防盜相關(guān)系統(tǒng)的功能或性能參數(shù)產(chǎn)生影響，《通知》要求企業(yè)必須識別、評估產(chǎn)品軟件OTA升級涉及到的公告參數(shù)變化，申報產(chǎn)品擴展或變更，確保車輛符合國家相關(guān)法律法規(guī)、標準等要求。

其次，建立統(tǒng)一的國家級智能網(wǎng)聯(lián)汽車數(shù)據(jù)中心。推行新型備案管理運營模式，整合車輛OTA升級數(shù)據(jù)資源，建立信息開放、互聯(lián)互通的智能網(wǎng)聯(lián)汽車數(shù)據(jù)中心，構(gòu)建開放融合、創(chuàng)新發(fā)展的汽車數(shù)據(jù)監(jiān)管平臺，實現(xiàn)車輛數(shù)據(jù)統(tǒng)一收集、科學管理、安全監(jiān)控，保障產(chǎn)品全生命周期軟件升級的持續(xù)可追溯性。

第三，加強OTA升級安全監(jiān)管。《通知》明確了企業(yè)是軟件升級活動安全和生產(chǎn)一致性的責任主體。企業(yè)應(yīng)提升汽車產(chǎn)品的軟件升級安全責任意識，以網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全為立腳點，確保車輛處于可靠的安全升級狀態(tài)。

二、落實《通知》要求，中國一汽提前布局能力體系建設(shè)。中國一汽在軟件升級領(lǐng)域提前布局，紅旗全系車型都已搭載OTA升級功能?，F(xiàn)正根據(jù)車型實際情況，落實《通知》要求，建立起完善的企業(yè)軟件升級技術(shù)及管理體系，保障產(chǎn)品一致性，提升數(shù)字化的備案管理能力，全面保障汽車安全。

首先，具備完整的設(shè)計驗證能力及標準管理流程。技術(shù)層面，具備覆蓋升級場景、流程策略、功能安全等全方位的設(shè)計驗證能力;管理層面，具備成熟的軟件升級及整備流程體系，包括升級前后產(chǎn)品一致性評估、升級影響評估等。

其次，車輛升級信息的數(shù)字化管理。軟件升級云端平臺可以在線管理所有升級相關(guān)數(shù)據(jù)及文件，同時預(yù)留向國家監(jiān)管平臺上傳相關(guān)信息的接口。確保軟件升級信息記錄和存儲的完整性，提供追溯和監(jiān)督管理保障。

第三，全面覆蓋風險項的測試驗證過程。OTA升級活動發(fā)布之前按規(guī)定完成部件級、系統(tǒng)級、整車級的多輪測試，涵蓋功能安全、網(wǎng)絡(luò)安全等，并通過模擬仿真、實車測試等覆蓋用戶應(yīng)用的全部功能場景。

在后續(xù)工作中，中國一汽將做好《通知》的企業(yè)宣貫，并嚴格落實相關(guān)管理要求，不斷完善自身體系流程，積極配合《通知》的實施落地。同時為提升OTA升級運營體驗，中國一汽將積極推動與軟件、電子等科技企業(yè)的聯(lián)合與協(xié)作，構(gòu)建汽車軟件能力，補齊短板，深挖長板，培育企業(yè)的軟件生態(tài)

中國汽車工程研究院股份有限公司總經(jīng)理萬鑫銘:

助力推動汽車“新三化”升級

《通知》作為汽車產(chǎn)品準入管理的重要組成部分，將進一步規(guī)范汽車軟件在線升級(又稱“OTA升級”)活動，不斷完善汽車新技術(shù)和新模式的管理方式，保障消費者的合法權(quán)益，促進我國汽車產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

一、OTA升級迎來高速發(fā)展期，產(chǎn)業(yè)駛?cè)?ldquo;常用常新”時代。當前，“軟件定義汽車”已成為大勢所趨，OTA升級成為智能網(wǎng)聯(lián)汽車功能優(yōu)化和迭代升級的重要手段。自2018年以來，汽車OTA升級功能逐漸被市場接受，各大汽車制造商均在OTA升級服務(wù)上有所布局，OTA升級發(fā)展逐漸呈擴大化態(tài)勢。一是OTA升級功能搭載率快速提升。OTA升級逐漸成為新車上市的標配，具有更多電子控制系統(tǒng)的新能源汽車更是形成OTA升級的引領(lǐng)之勢，預(yù)計到2025年中國乘用車前裝OTA升級功能裝配率有望從當前的30%左右提升至80%。二是OTA升級廣度和深度不斷延展。OTA升級范圍涉及增加產(chǎn)品新功能、快速響應(yīng)用戶需求、修補產(chǎn)品質(zhì)量缺陷等方面，升級內(nèi)容從簡單的車機功能逐步向智能座艙功能、制動能量回收、電池管理系統(tǒng)、駕駛輔助功能等擴展。三是催生新型商業(yè)模式。通過OTA升級，汽車企業(yè)可有效縮短產(chǎn)品研發(fā)周期，提高生產(chǎn)效率，實現(xiàn)功能選裝、硬件免費軟件收費等商業(yè)模式創(chuàng)新，增加車輛附加值，提升用戶滿意度，降低售后成本。

二、OTA升級面臨諸多挑戰(zhàn)，行業(yè)亟需科學的管理體系。汽車OTA升級涵蓋汽車生產(chǎn)企業(yè)、用戶和行業(yè)管理部門等多個相關(guān)主體，涉及到車輛重要功能和性能的軟件升級更是牽一發(fā)而動全身，為供給端、需求端和管理端帶來一系列挑戰(zhàn)。一是企業(yè)安全保障體系需要全新構(gòu)建。OTA升級改變了企業(yè)固有的生產(chǎn)組織架構(gòu)和流程，如何構(gòu)建滿足標準法規(guī)要求的OTA升級管理體系，匹配與汽車OTA升級活動相適應(yīng)的安全保障能力，建立可追溯的OTA檔案，對汽車生產(chǎn)企業(yè)具有一定挑戰(zhàn)。二是用戶行車安全和合法權(quán)益無法得到保障。部分企業(yè)過于追求上市速度，產(chǎn)品相關(guān)功能未進行充分的測試驗證，而后使用OTA升級來補救;同時，企業(yè)還可通過OTA升級改變涉及安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等相關(guān)系統(tǒng)的功能和性能，可能帶來用車安全隱患，侵犯用戶合法權(quán)益，甚至危及公共安全。三是亟需適配一套新型產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管體系?，F(xiàn)行產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管體系適用于靜態(tài)固化的汽車產(chǎn)品，而汽車OTA升級會對汽車產(chǎn)品帶來“實質(zhì)性改變”，升級后的產(chǎn)品生產(chǎn)一致性保障和車輛安全評估是目前亟需解決的重要問題。因此，《通知》的發(fā)布十分必要且迫切，對于有效解決以上挑戰(zhàn)，規(guī)范行業(yè)發(fā)展，構(gòu)建新的發(fā)展格局，將起到重要作用。

三、OTA升級備案規(guī)范生產(chǎn)過程，加強汽車質(zhì)量安全保障。為進一步加強產(chǎn)品缺陷監(jiān)管工作，市場監(jiān)管總局從召回管理的職責對汽車OTA升級提出了備案要求。從在用汽車產(chǎn)品的角度明確管理要求，要求汽車生產(chǎn)企業(yè)不得自行采取OTA升級方式消除產(chǎn)品缺陷，規(guī)避法定的召回義務(wù)。從國際經(jīng)驗來看，軟件升級行為作為汽車生產(chǎn)過程的一部分，應(yīng)當納入產(chǎn)品生產(chǎn)一致性管理，《通知》對于確保產(chǎn)品符合相關(guān)法律法規(guī)或技術(shù)標準，保障產(chǎn)品的生產(chǎn)一致性，具有重要意義?！锻ㄖ返陌l(fā)布，明確了OTA備案范圍和實施程序，進一步壓實了汽車生產(chǎn)企業(yè)主體責任，豐富完善了準入管理制度和要求?！锻ㄖ凡扇》诸惙旨墏浒阜绞?，對企業(yè)管理能力、車型及功能、具備備案活動提出分層管理和精細化管理機制，體現(xiàn)出行業(yè)監(jiān)管的主動性、創(chuàng)新性和精準性，有助于引導企業(yè)建立健全相關(guān)保障能力，完善測試規(guī)范體系，保障產(chǎn)品的安全性和生產(chǎn)一致性，助力產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

總體來看，通過備案的管理模式對汽車OTA升級進行規(guī)范管理，是順應(yīng)產(chǎn)業(yè)新技術(shù)變革發(fā)展趨勢的重要體現(xiàn)，對保障汽車產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)一致性、提升產(chǎn)品安全性具有重要意義。汽車生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)積極貫徹落實相關(guān)管理要求，第三方技術(shù)服務(wù)機構(gòu)加快相關(guān)能力建設(shè)，加強行業(yè)引導、促進行業(yè)自律，多方聯(lián)動保障產(chǎn)業(yè)安全穩(wěn)定運行，共同助力汽車“新三化”轉(zhuǎn)型升級。

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