河南證監(jiān)局官網(wǎng)日前發(fā)布消息,稱中原航空港產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱中原航空港基金)因在中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的員工人數(shù)、法人代表、股東與實(shí)際情況不一致,部分產(chǎn)品未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),被河南證監(jiān)局實(shí)施責(zé)令改正監(jiān)管措施。
通告稱,中原航空港產(chǎn)業(yè)投資基金公司存在以下問(wèn)題:一是公司在中國(guó)證券基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的員工人數(shù)、法人代表、股東與實(shí)際情況不一致。二是部分產(chǎn)品未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。
上述問(wèn)題違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令)第二十五條第一款及第十七條的規(guī)定。依據(jù)《暫行辦法》第三十三條,現(xiàn)責(zé)令中原航空港產(chǎn)業(yè)投資基金公司于2018年10月20日前改正,并于整改完畢后10個(gè)工作日內(nèi)向河南證監(jiān)局報(bào)送書(shū)面整改報(bào)告。
河南證監(jiān)局表示,如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,中原航空港基金公司可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
關(guān)鍵詞: 航空港 中原 風(fēng)險(xiǎn)
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