當(dāng)年為了賺取近6億美元的承銷傭金，如今，高盛付出的代價超過了50億美元。

高盛馬來西亞子公司日前承認(rèn)，在承銷馬來西亞主權(quán)基金“一個馬來西亞發(fā)展公司”(簡稱1MDB或一馬公司)債券中，違反了相關(guān)國家和地區(qū)的法律。

為此，高盛已同意向多個監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付約29億美元的罰金。其中繳納給美國司法部的罰金大約在13億美元左右，這是美國《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)迄今為止開出的最大額罰單。

在接受第一財經(jīng)記者采訪時，東盟經(jīng)濟(jì)研究院院長李文龍表示，這一事件對高盛來說是一個十足的教訓(xùn)，從中短期來看，負(fù)面影響仍將存在，高盛將會更加注重在新興市場中的合規(guī)運營。不過，他也表示，由于這一弊案已經(jīng)有相當(dāng)時間的發(fā)酵，如今終于靴子落地，對高盛的影響會慢慢減弱。

大半年利潤交罰款

根據(jù)美國司法部公布的消息，高盛集團(tuán)同意向包括美國司法部、新加坡金融管理局、英國金融行為監(jiān)管局在內(nèi)的多國和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付總額29億美元的罰金。根據(jù)協(xié)議，高盛將免于在美國被刑事定責(zé)。

美國司法部的公告顯示，高盛承認(rèn)在為1MDB債券承銷過程中，向馬來西亞和阿聯(lián)酋阿布扎比官員行賄超過10億美元，目的是“為高盛爭取和保留業(yè)務(wù)”，由此違反了《反海外腐敗法》，以獲取回報豐厚的傭金。

高盛在2012年至2013年間協(xié)助1MDB安排發(fā)行三筆債券、募集總計65億美元資金。然而蹊蹺的是，高盛在這幾次承銷中得到的傭金比例為9%，是國際上承銷風(fēng)險債券行業(yè)平均水平的好幾倍。

在接受第一財經(jīng)記者采訪時，李文龍表示當(dāng)前國際市場競爭激烈，國際投行在承銷傭金上數(shù)倍于同行很難想象。同時，這一弊案也給監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了一個角度，即如承銷費用大大高于市場平均水平，就有調(diào)查其是否合規(guī)的必要性。

此前，在今年7月24日，高盛和馬來西亞政府也達(dá)成了類似“認(rèn)罰不認(rèn)罪”的協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，高盛向馬來西亞政府支付25億美元的罰金，并確保追回14億美元的1MDB債券或相關(guān)資產(chǎn)。作為回應(yīng)，馬來西亞政府決定撤銷所有針對高盛的未決控訴和其他賠償要求。

上述兩筆罰金合計超過50億美元，這相當(dāng)于高盛今年前9個月的所有利潤。

1MDB弊案

美國證券交易委員會已在2019年12月宣布，對高盛前高管萊斯納(Tim Leissner)作出終身禁止從事證券行業(yè)的處罰。

萊斯納是高盛承銷1MDB債券的主要推手。在這些交易中，萊斯納為公司賺取了5.93億美元的傭金，1MDB也成為了當(dāng)年最令高盛賺錢的客戶之一。

萊斯納在庭審時曾表示，這筆承銷“為高盛帶來了可觀的費用和收入，在很多情況下，高盛引以為豪”。

1MDB是馬來西亞前總理納吉布在2009年成立的國有全資投資基金。1MDB成立時宣稱希望通過各類全球合作投資和外國直接投資項目，發(fā)展馬來西亞經(jīng)濟(jì)，造福國民。

2018年5月，馬來西亞舉行大選，納吉布敗選。自卸任總理后，納吉布已經(jīng)累計受到超過40項指控，但他均予以否認(rèn)。

據(jù)新華社報道，馬來西亞吉隆坡高等法院7月28日裁定，前總理納吉布在所涉1MDB前子公司SRC國際的案件中受到的7項指控罪名成立，處以12年監(jiān)禁和2.1億林吉特罰金(約合3.5億元人民幣)。

檢方指責(zé)納吉布在涉及1MDB的交易中牟利4200萬林吉特(約合7100萬元人民幣)。在該案審理期間，納吉布的辯護(hù)律師認(rèn)為，納吉布受到他人誤導(dǎo)，誤以為進(jìn)入他個人賬戶的資金是外國捐款，他本人從未授權(quán)將相關(guān)款項轉(zhuǎn)入他自己賬戶的相關(guān)交易。檢方則指出，納吉布對于SRC國際有完全的控制權(quán)，重要決定均由他作出。

根據(jù)美國司法部的披露，從2009年到2014年間，1MDB管理層及其他同伙共涉嫌竊取公司45億美元的資產(chǎn)，并通過美國及全球的金融體系洗錢。

在接受第一財經(jīng)記者采訪時，李文龍表示，隨著監(jiān)管和透明度均有所提升，今后馬來西亞的債券承銷預(yù)計不再會受到1MDB弊案的太多影響。

關(guān)鍵詞： 高盛被罰超50億