華爾街之王”高盛(Goldman Sachs)經(jīng)常行走在懸崖邊緣，稍有差池難免墮入深淵。

最近，高盛在“一個馬來西亞發(fā)展有限公司” (下稱“一馬基金”，1MDB)丑聞中越陷越深。阿布扎比一家主權(quán)財富基金因高盛“挖坑”遭受到了巨額損失，忍無可忍，把它直接告上了法庭。

這家高盛的大客戶是來自阿布扎比的國際石油投資公司(下稱“IPIC”)，曾是馬來西亞一馬基金的合作伙伴。當?shù)貢r間11月21日，IPIC正式向紐約州地方法院起訴高盛及部分涉事個人，要求賠償。目前尚不清楚IPIC索要的賠償金額。

在2010年因為在全球信貸危機前后的行為而頻頻受到美國國會抨擊后，高盛花了很長時間修復(fù)其形象。好景不長，這次一馬基金丑聞中，高盛又深陷泥潭。

越來越多人卷入其中

IPIC控告的理由是高盛在這樁“大型國際陰謀”中扮演了核心角色，且高盛向IPIC前高管行賄，利誘他們配合這場陰謀。

從2012到2014年，IPIC的高管與一馬基金達成一系列協(xié)議，投資馬來西亞的房地產(chǎn)和發(fā)電站等開發(fā)項目。在2015年，IPIC為高盛安排的、一馬基金發(fā)行的近35億美元債券提供擔保。

IPIC在訴狀中稱，高盛賄賂了IPIC前董事總經(jīng)理哈德姆·阿爾庫拜西(Khadem al-Qubaisi)和IPIC子公司阿爾巴投資(Aabar)的首席執(zhí)行官穆罕默德·阿爾胡塞尼(Mohammed al-Husseiny)。

阿爾庫拜西接受了將近5億美元(約合35億元人民幣)的賄賂，被他用來購買在美國洛杉磯和紐約的豪宅。作為交換條件，阿爾庫拜西和阿爾胡塞尼操縱了IPIC和阿爾巴對一馬基金的投資。據(jù)媒體報道，阿爾庫拜西已在阿聯(lián)酋被拘禁26個月。

美國與馬來西亞的檢方都認為，這些交易是精心設(shè)計的騙局，以便相關(guān)個人從一馬基金中盜走大額資金。

在一馬基金因丑聞曝光違約后，當時的馬來西亞政府在一項和解協(xié)議中同意償還IPIC的損失，不過，這一和解方案目前遭到了馬來西亞新政府的質(zhì)疑。

高盛扮演“核心角色”

一馬基金是馬來西亞時任首相納吉布在2009年成立的國有全資投資基金。一馬基金成立時宣稱的目的是通過各類全球合作投資和外國直接投資項目，發(fā)展馬來西亞經(jīng)濟，最終造福國民。

但美國司法部指控稱，2009年至2014年間，一馬基金的高管及其同伙從該基金挪用了大約45億美元。目前，一馬基金是至少六個國家的腐敗和洗錢調(diào)查的對象。

IPIC在起訴書中認為，高盛在丑聞中扮演了“核心角色”。當然，高盛因為一馬基金案已經(jīng)惹上了多起官司。

此前在11月1日，美國司法部起訴兩名前高盛員工，指控他們幫助一馬基金洗錢，這是美國司法部首次對一馬基金丑聞提出的訴訟。這些起訴和調(diào)查都引發(fā)了高盛這家昔日“華爾街之王”的企業(yè)文化與管控的問題。

被控涉事的個人包括高盛前合伙人蒂姆·萊斯納(Tim Leissner)，萊斯納是高盛在2012年和2013年為一馬基金出售3只債券籌集到65億美元的主要推手。在這些交易中，萊斯納為公司賺取了5.93億美元的傭金，一馬基金也成為了當年最令高盛賺錢的客戶之一。

萊斯納在庭審時表示這筆承銷“為高盛帶來了可觀的費用和收入，在很多情況下，高盛引以為豪”。

然而蹊蹺的是，高盛在這幾次承銷中得到的傭金比例為9%，是國際上承銷風險債券行業(yè)平均水平的好幾倍，明顯不合常規(guī)。

據(jù)報道，籌集到的65億美元有超過27億美元被轉(zhuǎn)移到由萊斯納和馬來西亞金融家等人控制的賬戶，用來向政府官員行賄。

目前萊斯納已對這件事的共謀刑事指控認罪。他承認幫助洗錢并違反美國《反海外腐敗法》?，F(xiàn)年48歲的萊斯納將被罰款4370萬美元。

據(jù)熟悉此事的人士透露，萊斯納將繼續(xù)協(xié)助調(diào)查高盛，這令高盛所面臨的法律壓力不斷升級。

一波未平，一波又起。隨著案情的深入，高盛前CEO也被發(fā)現(xiàn)難逃干系。美國司法部在法庭文件中提及的，高盛前CEO勞爾德·貝蘭克梵(Lloyd Blankfein)曾于2009年與納吉布共同出席了一馬基金的會議。

不過，一直以來，高盛的說法是，它在一馬基金交易中被馬來西亞的一些銀行家誤導(dǎo)，不知道該基金涉嫌挪用資金或涉嫌向馬來西亞政府官員行賄。

在美國司法部正式起訴前，高盛與檢察官進行交流時還堅稱，萊斯納等人向公司謊報了他們的行為，并隱瞞信息。不過，萊斯納在認罪聲明中卻稱，自己的罪行與高盛傾向保密的企業(yè)文化有關(guān)：“我與高盛的其他員工和經(jīng)紀人共謀，而向高盛的某些合規(guī)和合法雇員隱瞞事實，這在很大程度上符合高盛的文化。”

高盛將付出慘痛代價

馬來西亞總理馬哈蒂爾日前在接受媒體采訪時表示，高盛在一馬基金的交易問題上“欺騙了”馬來西亞。馬哈蒂爾稱，有證據(jù)表明是高盛做了錯誤的事情，不過他并未說明具體細節(jié)。

馬哈蒂爾還稱，考慮到高盛在一馬基金丑聞中扮演的角色，不排除未來禁止該投行在馬來西亞開展業(yè)務(wù)的可能性，并警告高盛，“我們正在關(guān)注”此事。同時，馬來西亞財長林冠英也表示，對于高盛經(jīng)手一馬基金的問題交易，馬來西亞將尋求高盛退還所有交易收費。

馬哈蒂爾指定的接班人安華(Anwar Ibrahim)還在新加坡發(fā)表了嚴厲的言論，稱高盛“必須明白，與越界行為和犯罪勾結(jié)是不可原諒的”。

在美國，高盛同樣將面臨處罰。根據(jù)美國《反海外腐敗法》的反賄賂法規(guī)定，除了應(yīng)該退還相關(guān)約6億美元的費用外，高盛還將會受到最高兩倍的罰款。

根據(jù)彭博行業(yè)研究分析師的估算，高盛在美國的訴訟風險包括起訴和調(diào)查，估計成本可能超過20億美元，其中超過10億美元來自一馬基金丑聞。

一馬基金丑聞還可能影響到高盛的整體銀行業(yè)務(wù)布局。IPIC是高盛投行業(yè)務(wù)的長期客戶，多年來雇用高盛提供融資與交易建議。

據(jù)熟悉高盛地區(qū)業(yè)務(wù)的人士稱，如果阿聯(lián)酋在此次事件后，將業(yè)務(wù)從高盛轉(zhuǎn)走，可能會影響其他中東國家主權(quán)財富基金的心態(tài)，特別是沙特，從而影響到高盛的整體布局。

投資銀行摩根士丹利在11月21日將高盛評級下調(diào)至持有，目標價從291美元下調(diào)22%至226美元。摩根士丹利稱高盛在一馬基金丑聞?wù){(diào)查中扮演的角色增加了公司的“風險和不確定性”。

過去一個月，高盛股價下跌了近14%。20日更是收于兩年來的低點。高盛目前市盈率僅為7.1倍，遠低于過去五年11倍的平均水平，僅高于金融危機低谷時期的7倍。

不過，讓人稱奇的是索羅斯在高盛股票上又現(xiàn)“神操作”，其對高盛的持股從二季度末的64814股降到三季度末的28206股，減持了超過一半持倉，躲過了大跌。

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