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日前，深交所對道氏技術(shù)（300409）和道氏技術(shù)的控股股東、實(shí)際控制人、董事長榮繼華采取書面警示的自律監(jiān)管措施。據(jù)披露，在道氏技術(shù)前次可轉(zhuǎn)債發(fā)行過程中，公司和公司董事長榮繼華存在未及時(shí)披露公司重大事件、未依法履行其他職責(zé)等違規(guī)行為。

據(jù)披露，道氏技術(shù)在可轉(zhuǎn)債《募集說明書》(申報(bào)稿)中，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長榮繼華未作出與本次發(fā)行相關(guān)的減持承諾。經(jīng)交易所審核問詢，公司在問詢回復(fù)中補(bǔ)充披露了控股股東、實(shí)際控制人、董事長榮繼華與本次發(fā)行相關(guān)的減持承諾：“本次發(fā)行首日前六個(gè)月內(nèi)不減持公司股票。若在本次發(fā)行首日(募集說明書公告日)前六個(gè)月內(nèi)存在減持公司股票的情形的，將不參與本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行認(rèn)購。若認(rèn)購成功，將嚴(yán)格遵守短線交易的相關(guān)規(guī)定，自本次發(fā)行首日起至發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)不減持公司股票及本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券?！鄙鲜鰷p持承諾已補(bǔ)充披露在《募集說明書》修訂稿、注冊稿中。

在交易所審核過程中，榮繼華于2022年11月15日通過大宗交易減持了約744萬股公司股票，涉及金額9419.5萬元。

2023年2月1日，道氏技術(shù)本次可轉(zhuǎn)債發(fā)行取得證監(jiān)會同意注冊的批復(fù)。

2023年2月28日、3月16日，道氏技術(shù)先后召開董事會、股東大會，逐項(xiàng)審議通過《關(guān)于進(jìn)一步明確公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券具體方案的議案》，將上述承諾內(nèi)容變更為“控股股東、實(shí)際控制人榮繼華若認(rèn)購本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債成功，本人承諾將嚴(yán)格遵守短線交易的相關(guān)規(guī)定，即自本次發(fā)行首日(募集說明書公告日)起至本次發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)不減持本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券?！痹摮兄Z內(nèi)容未包含“發(fā)行前六個(gè)月不減持公司股票；如前六個(gè)月內(nèi)存在減持公司股票的情形的，將不參與本次可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行認(rèn)購；如認(rèn)購成功，自本次發(fā)行首日起至發(fā)行完成后六個(gè)月內(nèi)不減持公司股“”。董事會、股東大會相關(guān)公告中，均未明確體現(xiàn)對《募集說明書》相關(guān)減持承諾內(nèi)容的修改情況，也未說明榮繼華是否仍繼續(xù)履行《募集說明書》所作出的承諾。

2023年3月30日，道氏技術(shù)就啟動(dòng)發(fā)行事宜向深交所提交了會后事項(xiàng)材料。其中，《會后事項(xiàng)承諾函》對于本次啟動(dòng)發(fā)行擬公告的《募集說明書》與《募集說明書》(注冊稿)進(jìn)行了比對，有關(guān)修訂部分的說明中，未體現(xiàn)上述減持承諾修改情況。2023年4月4日，公司公告《募集說明書》，但仍未就《募集說明書》中減持承諾內(nèi)容修改事項(xiàng)主動(dòng)向交易所報(bào)告。

今年4月7日，道氏技術(shù)完成26億元可轉(zhuǎn)債的發(fā)行。后續(xù)披露的公告顯示，道氏技術(shù)實(shí)控人榮繼華參與了配售，持有551.55萬張公司可轉(zhuǎn)債，占發(fā)行總量的21.21%。

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