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近日,上海證券交易所第一屆股票公開發(fā)行自律委員會(以下簡稱自律委)召開了第一次工作會議。會議討論認為,為促進穩(wěn)妥過渡銜接、平穩(wěn)有序發(fā)行,防范可能出現(xiàn)的潛在風險,建議發(fā)行人、保薦人、承銷商和投資者從市場實際情況出發(fā),強化責任意識,規(guī)范開展發(fā)行承銷業(yè)務(wù)。
基于上述考慮,自律委提出如下行業(yè)倡導建議:一是合規(guī)理性參與詢價、實施定價。采用詢價方式發(fā)行的,建議初步詢價結(jié)束后,剔除擬申購總量中報價最高部分的比例不超過3%,也不低于1%。建議發(fā)行人和主承銷商綜合考慮企業(yè)基本面、詢價報價情況、市場與行業(yè)環(huán)境、承銷風險等,審慎評估定價是否超出網(wǎng)下投資者報價“四個值”的孰低值及超出幅度,超出幅度不高于30%。建議網(wǎng)下投資者深化專業(yè)研究、獨立客觀報價,主承銷商提高投資價值研究報告撰寫質(zhì)量,不斷提升承銷執(zhí)業(yè)水平。
二是結(jié)合發(fā)行實際,規(guī)范實施戰(zhàn)略配售等安排。建議首次公開發(fā)行證券數(shù)量低于8000萬股(份)且預(yù)計募集資金總額不足15億元的發(fā)行人不采用累計投標詢價方式確定發(fā)行價格,也不采用超額配售選擇權(quán)。建議主承銷商參照《首次公開發(fā)行證券戰(zhàn)略配售資格核查披露要點》,勤勉盡責開展核查工作、發(fā)表專業(yè)意見,協(xié)助發(fā)行人自主理性實施戰(zhàn)略配售、提升內(nèi)在價值。
三是發(fā)揮組織市場能力,規(guī)范收費行為。建議發(fā)行人股東合理安排持有的首發(fā)前股份,鼓勵原則上將前述股份全部托管在為發(fā)行人提供首次公開發(fā)行上市保薦服務(wù)的保薦人,并由保薦人按照有關(guān)規(guī)定,對發(fā)行人股東減持首發(fā)前股份的交易委托進行監(jiān)督管理。建議保薦人、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)嚴格遵守有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,規(guī)范收費標準,合理控制服務(wù)成本,提高服務(wù)水平。(記者 張淑賢)
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