8月15日，ST海宏（871109）的持續(xù)督導主辦券商天風證券近日發(fā)布風險事項情況如下：

1、受到全國股轉公司公開譴責、自律監(jiān)管措施

天津海宏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“ST海宏”）未按期編制并披露2022年年度報告，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司給予公司公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案；給予代軍公開譴責的紀律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案；對王利翠采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

(資料圖片)

公司于2023年8月11日收到了《關于給予天津海宏科技股份有限公司及相關責任主體紀律處分的決定》（紀律處分決定書【2023】234號）、《關于對天津海宏科技股份有限公司時任董事會秘書（信息披露負責人）王利翠采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉監(jiān)管執(zhí)行函【2023】135號），根據(jù)有關規(guī)定公司應在自收到相關處罰文件之日起2個交易日內，在指定信息披露平臺披露相關信息，目前公司已無法有效履行信息披露義務，未披露相關信息。

2、受到中國證監(jiān)會及其派出機構行政處罰行政監(jiān)管措施

公司未按期編制并披露2022年年度報告，中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局（以下簡稱“天津證監(jiān)局”）：“根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第212號）第六十五條和《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會令第191號）第四十五條的規(guī)定，我局決定對ST海宏、代軍、王利翠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應切實加強證券法律法規(guī)學習，提高規(guī)范運作意識，切實履行信息披露責任。公司應當再收到本決定書之日起15個工作日那日向天津證監(jiān)局提交書面報告?！?/p>

3、公司股票存在可能被終止掛牌的風險

①根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》（以下簡稱《實施細則》）第十七條（三）之規(guī)定，掛牌公司出現(xiàn)“最近三個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)均為負值”之情形，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“股轉公司”）終止其股票掛牌。

公司2020年度、2021年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)分別-2,030,766.80元、-4,456,885.46元。公司兩個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)均為負值，若公司經(jīng)審計2022年財務報告的期末凈資產(chǎn)為負值，公司股票存在被終止掛牌的風險。

②根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》等相關規(guī)則規(guī)定，若ST海宏未在法定期限內披露2022年年度報告，公司股票將在法定期限屆滿后次一交易日被停牌。若公司在法定期限屆滿之日起兩個月內仍未披露2022年年度報告，公司股票將存在被終止掛牌的風險。

因公司董事會秘書、公司財務人員已離職，目前無必要財務、信息披露人員開展財務和信息披露工作，無法有效履行信息披露義務，截至本公告披露之日，公司尚未披露2022年年度報告，公司股票存在被終止掛牌的風險。

4、公司未能規(guī)范履行信息披露義務

①根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實施細則》第十八條的相關規(guī)定，掛牌公司連續(xù)兩個會計年度經(jīng)審計的期末凈資產(chǎn)均為負值的，在第三個會計年度結束后的首個交易日披露公司股票可能被終止掛牌的風險提示公告，之后每十個交易日披露一次，直至相關情形消除或全國股轉公司作出股票終止掛牌的決定。

公司未能依據(jù)上述規(guī)定每十個交易日披露一次《關于公司股票可能被終止掛牌的風險提示進展公告》。

②因公司董事會秘書、公司財務人員已離職，目前無必要財務、信息披露人員開展財務和信息披露工作，無法有效履行信息披露義務，截至本公告披露之日，公司尚未披露2022年年度報告。

③根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》等相關規(guī)定，公司未能在2023年4月28日前披露2022年年度報告，公司股票于2023年5月第一個交易日起被強制停牌。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復牌業(yè)務實施細則》規(guī)定，掛牌公司股票被全國股轉公司實施停牌，應當在股票停牌生效前披露被實施停牌的公告。公告內容應當包括被實施停牌的事由、后續(xù)安排等相關情況，并做出相應的解釋說明。

公司未能依據(jù)上述規(guī)定在股票停牌生效前披露股票被實施停牌的公告。

④公司于2023年7月6日收到了天津證監(jiān)局《關于對天津海宏科技股份有限公司及代軍、王利翠采取出具警示函措施的決定》（津證監(jiān)措施【2023】15號），根據(jù)有關規(guī)定公司應在自收到相關處罰文件之日起2個交易日內，在指定信息披露平臺披露相關信息，目前公司已無法有效履行信息披露義務，截止本公告披露日未披露相關信息。

⑤公司于2023年8月11日收到了《關于給予天津海宏科技股份有限公司及相關責任主體紀律處分的決定》（紀律處分決定書【2023】234號）、《關于對天津海宏科技股份有限公司時任董事會秘書（信息披露負責人）王利翠采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉監(jiān)管執(zhí)行函【2023】135號），根據(jù)有關規(guī)定公司應在自收到相關處罰文件之日起2個交易日內，在指定信息披露平臺披露相關信息，目前公司已無法有效履行信息披露義務，未披露相關信息。

5、停產(chǎn)、主要業(yè)務陷入停頓

ST海宏處于停產(chǎn)、主要業(yè)務陷入停頓的狀態(tài)，持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。因公司董事會秘書、公司財務人員已離職，目前無必要財務、信息披露人員開展財務和信息披露工作。

相關風險事項涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營能力，可能導致觸發(fā)強制終止掛牌情形。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則(試行)》等相關規(guī)定，公司未能在2023年4月28日前披露2022年年度報告，公司股票于2023年5月第一個交易日起將被強制停牌。公司未能在2023年6月30日前披露2022年年度報告，公司股票將存在被終止掛牌的風險。

若ST海宏經(jīng)審計2022年財務報告的期末凈資產(chǎn)為負值，公司股票仍存在可能被終止掛牌的風險。

因公司未能在規(guī)定期限內披露2022年年度報告，公司及相關責任人員被全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)采取紀律處分和自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

此外，公司未能及時、規(guī)范履行信息披露義務，違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等相關規(guī)定，該違規(guī)行為可能導致公司及相關責任人員被監(jiān)管機構采取監(jiān)管措施或處罰的風險。

資料顯示，ST海宏業(yè)務主要包含食品經(jīng)營（銷售預包裝食品）、食品互聯(lián)網(wǎng)銷售（銷售預包裝食品）等等。

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