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東吳基金管理有限公司關(guān)于東吳優(yōu)益?zhèn)妥C券投資基金可投資科創(chuàng)板股票的公告
2023-08-28 18:48:54來源: 易天富

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定,東吳基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“基金管理人”)旗下東吳優(yōu)益?zhèn)妥C券投資基金(以下簡稱“本基金”)可投資科創(chuàng)板股票。


(資料圖片僅供參考)

現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下:

1、科創(chuàng)板上市的股票是國內(nèi)依法上市的股票,屬于《基金法》第七十二條第一項(xiàng)規(guī)定的“上市交易的股票”;

2、東吳優(yōu)益?zhèn)妥C券投資基金根據(jù)基金合同的約定,本著謹(jǐn)慎性的原則,在遵守基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例和風(fēng)險(xiǎn)收益特征的前提下參與科創(chuàng)板股票的投資。

3、基金管理人在投資科創(chuàng)板股票過程中,將根據(jù)審慎原則,保持基金投資風(fēng)格的一致性,并做好流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

科創(chuàng)板股票具有下列投資風(fēng)險(xiǎn),敬請(qǐng)本基金的基金份額持有人特別注意由于投資科創(chuàng)板股票可能帶來的風(fēng)險(xiǎn):

基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票,會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn),包括但不限于退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、集中度風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等?;鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票,基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。

投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險(xiǎn)包括:

1、退市風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格,退市時(shí)間更短,退市速度更快;退市情形更多,新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運(yùn)作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形;執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán),明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力,僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實(shí)質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會(huì)被退市;且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié),上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大。

2、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板個(gè)股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司,企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性,與傳統(tǒng)二級(jí)市場(chǎng)投資存在差異,整體投資難度加大,個(gè)股市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加大。

科創(chuàng)板個(gè)股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負(fù)20%以內(nèi),個(gè)股波動(dòng)幅度較其他股票加大,市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)隨之上升。

3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板整體投資門檻較高,個(gè)人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與,二級(jí)市場(chǎng)上個(gè)人投資者參與度相對(duì)較低,機(jī)構(gòu)持有個(gè)股大量流通盤導(dǎo)致個(gè)股流動(dòng)性較差,基金組合存在無法及時(shí)變現(xiàn)及其他相關(guān)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

4、集中度風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板為新設(shè)板塊,初期可投標(biāo)的較少,投資者容易集中投資于少量個(gè)股,市場(chǎng)可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風(fēng)險(xiǎn)。

5、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

科創(chuàng)板企業(yè)均為市場(chǎng)認(rèn)可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè),在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同,所以科創(chuàng)板個(gè)股相關(guān)性較高,市場(chǎng)表現(xiàn)不佳時(shí),系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將更為顯著。

6、政策風(fēng)險(xiǎn)

國家對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會(huì)對(duì)科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響,國際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個(gè)股也會(huì)帶來政策影響。

本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益,敬請(qǐng)投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者在辦理基金申購、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)前,應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的基金合同、招募說明書(更新)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等文件。

特此公告。

東吳基金管理有限公司

2023年8月28日

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