中國基金報(bào)記者 莫琳

繼招商證券之后，又有一家券商因交易系統(tǒng)故障，剛剛領(lǐng)了罰單。

4月7日，北京證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，因在2021年交易系統(tǒng)發(fā)生較大信息安全事件且應(yīng)急處理不當(dāng)，首創(chuàng)證券被北京證監(jiān)局采取責(zé)令整改的行政監(jiān)管措施。

刪除相關(guān)日志、數(shù)據(jù)庫信息

應(yīng)急處置過程“犯大錯(cuò)”

據(jù)了解，首創(chuàng)證券于2021年5月18日發(fā)生集中交易系統(tǒng)部分中斷，影響交易時(shí)間合計(jì)約20分鐘，按照《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》第十二條規(guī)定，該事件達(dá)到較大信息安全事件標(biāo)準(zhǔn)。

經(jīng)北京證監(jiān)局事后調(diào)查發(fā)現(xiàn)， 首創(chuàng)證券信息技術(shù)部門有關(guān)人員在應(yīng)急處置過程中刪除相關(guān)日志及數(shù)據(jù)庫信息，且未進(jìn)行備份，導(dǎo)致始終無法確定本次信息安全事件的真實(shí)原因，公司在第一次報(bào)告中未如實(shí)報(bào)告應(yīng)急處理不當(dāng)?shù)那闆r。

根據(jù)2020年新修訂的《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》對(duì)“較大事件”進(jìn)行了定義：即證券公司、期貨公司集中交易系統(tǒng)或者網(wǎng)上交易系統(tǒng)全部中斷、部分中斷，影響交易時(shí)間累計(jì)在5分鐘以上的；第三方存管系統(tǒng)、融資融券系統(tǒng)全部或者部分停止運(yùn)行，影響業(yè)務(wù)時(shí)間累計(jì)30分鐘以上。

首創(chuàng)證券回應(yīng)：偶發(fā)事件

根據(jù)證券時(shí)報(bào)快訊，針對(duì)上述監(jiān)管措施，首創(chuàng)證券回應(yīng)，公司此次發(fā)生的交易系統(tǒng)故障屬于偶發(fā)事故，在處理過程中也確實(shí)有經(jīng)驗(yàn)不足的地方，事故發(fā)生后，公司高層高度重視，積極配合監(jiān)管要求進(jìn)行嚴(yán)格內(nèi)查，主動(dòng)處置并落實(shí)監(jiān)管要求，不斷完善內(nèi)控制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、加強(qiáng)培訓(xùn)教育、提高員工合規(guī)意識(shí)，力爭類似事件不再發(fā)生。

據(jù)此前媒體報(bào)道，首創(chuàng)證券在2007年也曾發(fā)生過交易系統(tǒng)故障。當(dāng)日，首創(chuàng)證券北京、石家莊、上海等地的營業(yè)廳都出現(xiàn)了無法進(jìn)行網(wǎng)上交易以及現(xiàn)場交易的情況。有客戶稱這種情況持續(xù)了一個(gè)小時(shí)左右，并對(duì)自己造成一定經(jīng)濟(jì)損失。

首創(chuàng)證券法律部的工作人員稱造成無法交易的原因可能和系統(tǒng)有關(guān)，但是不能交易的客戶只是極少數(shù)。

證監(jiān)會(huì)萬字長文

首創(chuàng)證券IPO遭“靈魂拷問”

萬聯(lián)證券終止IPO之后，市場又把目光投在了北京國資委旗下的首創(chuàng)證券。

2007年，首創(chuàng)證券曾意欲乘著股權(quán)分置改革的東風(fēng)，借殼前鋒股份上市，但最終折戟。時(shí)隔十五年，首創(chuàng)證券的上市之路依舊一波三折。

2021年9月18日，中國證監(jiān)會(huì)正式接收首創(chuàng)證券提交的A股上市申請(qǐng)審批材料。2022年1月14日，證監(jiān)會(huì)向首創(chuàng)證券給出了反饋意見，共提出了41個(gè)問題，字?jǐn)?shù)超過一萬字。

雖然首創(chuàng)證券在1月4日更新了招股說明書，但是截至目前尚未披露反饋意見的答復(fù)。

不過，首創(chuàng)證券正在用實(shí)際行動(dòng)清除障礙。

據(jù)了解，首創(chuàng)集團(tuán)“一參一控”2家券商，即控股首創(chuàng)證券（持股63.08%）、參股第一創(chuàng)業(yè)證券（持股12.72%）。而根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》等文件規(guī)定，證券公司股東以及股東的控股股東、實(shí)際控制人參股證券公司的數(shù)量不超過2家，其中控制證券公司的數(shù)量不超過1家。

證監(jiān)會(huì)的反饋意見稱，發(fā)行人控股股東首創(chuàng)集團(tuán)持有第一創(chuàng)業(yè)證券12.72%的股份，首創(chuàng)集團(tuán)關(guān)聯(lián)方首農(nóng)集團(tuán)、京國瑞基金分別持有第一創(chuàng)業(yè)證券4.99%、4.99%的股份，合計(jì)持有第一創(chuàng)業(yè)證券22.7%的股份。招股說明書未披露北京市國資委控制的其他企業(yè)從事證券業(yè)務(wù)的情況，反饋意見要求保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師補(bǔ)充核查并說明三個(gè)方面的問題：

首先，發(fā)行人首創(chuàng)證券是否按照招股說明書格式準(zhǔn)則要求披露控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)。

其次，認(rèn)定不存在同業(yè)競爭關(guān)系時(shí)，是否已經(jīng)審慎核查并完整披露發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人直接或間接控制的全部企業(yè)，該等企業(yè)是否存在與發(fā)行人相同或相似的業(yè)務(wù)，如存在請(qǐng)說明是否構(gòu)成同業(yè)競爭。

最后，第一創(chuàng)業(yè)證券是否為首創(chuàng)集團(tuán)控制的企業(yè)，北京市國資委控制的其他證券公司與發(fā)行人是否構(gòu)成同業(yè)競爭，請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。

就在證監(jiān)會(huì)發(fā)布問詢意見十天后，2022年1月24日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告稱，收到公司第一大股東首創(chuàng)集團(tuán)告知函，告知首創(chuàng)集團(tuán)與北京國有資本運(yùn)營管理有限公司于2022年1月24日簽訂《關(guān)于第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓意向性協(xié)議》， 首創(chuàng)集團(tuán)擬將其持有的公司5.34億股股份轉(zhuǎn)讓給北京國管和/或其指定的第三方。

關(guān)鍵詞： 首創(chuàng)證券 證券公司 第一創(chuàng)業(yè)證券