牛津劍橋碩士投顧是假的：2家證券投資咨詢機構(gòu)被撤銷相關(guān)許可

3月25日晚間，證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司（原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司）和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。這是監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊咨詢領(lǐng)域違法行為，進(jìn)一步提高違法成本的重要舉措。

證監(jiān)會指出，兩家機構(gòu)的違法事實包括：提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益等。上述兩家機構(gòu)的違法行為嚴(yán)重擾亂市場秩序，社會影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱資料后發(fā)現(xiàn)，

根據(jù)3月1日證監(jiān)會對上海證華發(fā)布的處罰決定書，上海證華存在以下五項違法事實：

一、未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料

（一）未對營銷過程中建立的用于對外宣傳的“上海新蘭德體驗222群”“何仙姑粉絲福利群”“上海新蘭德權(quán)衛(wèi)交流群”“上海新蘭德投顧交流群”等多個微信群予以留痕。

（二）未完整保存簽約客戶沈某英等的營銷留痕記錄；在向客戶沈某英等提供投資顧問服務(wù)過程中未保存相關(guān)微信語音等溝通內(nèi)容。

二、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

（一）上海新蘭德提供給客戶使用的手機應(yīng)用上宣傳投資顧問周某是“劍橋大學(xué)及牛津大學(xué)的公派碩士”“北京大學(xué)的金融碩士”“清華大學(xué)的特聘講師”“曾在國內(nèi)著名基金公司執(zhí)業(yè)”“2011年創(chuàng)造7倍年化收益”“年化收益從未低于50%”。上述宣傳與事實不符。

（二）曹某超、曹某英、王某弟、羅某等人于2015年11月至2019年8月負(fù)責(zé)經(jīng)營上海新蘭德安徽分公司期間，該公司通過向客戶夸大宣傳公司“首席老師”“核心團(tuán)隊”實力、誘騙客戶加入“核心QQ群”、虛構(gòu)與私募等機構(gòu)合作拉升股票的計劃等手段，騙取客戶信任，共向805名客戶收取了服務(wù)費用。

三、向投資人承諾收益

上海新蘭德部分員工在營銷及服務(wù)過程中使用承諾收益的話術(shù)，如“股票已確定，參加你就能賺錢”“1000塊跟我們老師操作1個月初步15%以上”“如果您跟上賺到了，100萬直接賺30萬，50萬直接賺15萬”“預(yù)期收益28%”等。

四、未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場所及有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更報告、辦理變更手續(xù)

（一）上海新蘭德武漢分公司于2017年7月11日變更營業(yè)地址，未按規(guī)定在業(yè)務(wù)場所發(fā)生變更之日起五個工作日內(nèi)向湖北證監(jiān)局提出變更報告、辦理變更手續(xù)。

（二）上海新蘭德福州分公司于2019年2月前后變更經(jīng)營地址，未按規(guī)定在業(yè)務(wù)場所發(fā)生變更之日起五個工作日內(nèi)向福建證監(jiān)局提出變更報告、辦理變更手續(xù)。

（三）上海新蘭德武漢分公司投資顧問張某、樓某翔、謝某、曹某寧、劉某離職，投資顧問蘭某翔、楊某、彭某翔、付某平、羅某1、李某入職，均未按規(guī)定在五個工作日內(nèi)向湖北證監(jiān)局提出變更報告、辦理變更手續(xù)。

五、未取得從業(yè)資格人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

上海新蘭德員工朱某剛、趙某、李某1未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是在展業(yè)過程中提供了“可以減倉做t”“想買可以試試，應(yīng)該虧不了”“現(xiàn)在就可以輕倉”等具體投資建議。

證監(jiān)會指出，上海新蘭德的上述違法行為嚴(yán)重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟損失，社會影響特別惡劣。2020年11月，浙江省紹興市中級人民法院判決認(rèn)定時任上海新蘭德法定代表人、總經(jīng)理曹某超及安徽分公司負(fù)責(zé)人曹某英、王某弟、羅某等四人構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

另一份處罰書中，證監(jiān)會指出上海森洋存在以下違法事實，還詳細(xì)披露了上海森洋的各種話術(shù)。

2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構(gòu)事實進(jìn)行宣傳和展業(yè)，吸引客戶繳費，共向3034名客戶收取了咨詢服務(wù)費，主要行為方式包括：

一、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

（一）上海森洋在其網(wǎng)站首頁、微信公眾號“服務(wù)中心”欄目自稱為“國內(nèi)規(guī)模最大、投資效益最高的一家投資咨詢機構(gòu)”，該宣傳內(nèi)容缺乏事實根據(jù)。

（二）上海森洋業(yè)務(wù)員通過微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)聊天工具，散布虛假的股票交易截圖、盈利信息、聊天記錄，或者業(yè)務(wù)員冒充會員身份與客戶聊天，進(jìn)行虛假宣傳，夸大公司實力。

（三）業(yè)務(wù)員對外宣稱客戶服務(wù)版本級別越高，推薦的分析師就越專業(yè)，以此吸引客戶提高服務(wù)版本等級，繳納更多會員費。但實際上存在安排客服人員冒充分析師、隨機分配分析師而非按照服務(wù)收費等級分配分析師等行為。

二、向投資人承諾收益

上海森洋業(yè)務(wù)員在營銷過程中對投資人說類似于“預(yù)期收益不低于X%”“肯定能掙錢”等話語。在上海森洋的話術(shù)資料中大量存在承諾收益的內(nèi)容，如：問“和你們公司合作就能賺錢嗎？”答“那肯定是沒問題……我們做到一個大賺小賠，到最后都是賺錢的就行了……”。

又如：問“如果我虧了怎么辦？”

答“那是不可能的事，現(xiàn)在是行情這么好，你做都能賺錢，那我們機構(gòu)做還能虧本嗎？我們幫助你賺錢的能力絕對具備?！?/p>

問“那萬一還是虧了怎么辦？”

答“……只要能夠充分發(fā)揮我們公司專業(yè)的優(yōu)勢，嚴(yán)格按照我們公司的操作體系去選股操作，就一定能夠避免這個萬一?！?/p>

再如：“一個月下來獲利10%~15%是絕對沒有問題的”“如果我們老師明天上午帶你操作布局，到下午至少4到5個點可以讓你看到，三天內(nèi)做個10%一點問題都沒有?！薄吧蟮臍v史，森洋的口碑，金老師的實力都可以保證我們一定可以幫你賺到錢。其實你沒有什么好擔(dān)心的。”

證監(jiān)會指出，上海森洋的上述違法行為嚴(yán)重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟損失，社會影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

此外，證監(jiān)會表示，撤銷上海證華、上海森洋的證券投資咨詢資格，這是監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊咨詢領(lǐng)域違法行為，進(jìn)一步提高違法成本的重要舉措。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹落實中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，堅持“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險和保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機構(gòu)各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場公開公平公正的秩序，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系，塑造良好市場生態(tài)。

來源：每日經(jīng)濟新聞

關(guān)鍵詞： 上海新蘭德 證券投資 違法行為