9月23日，廣東證監(jiān)局對(duì)時(shí)任安信證券股份有限公司佛山樂(lè)從營(yíng)業(yè)部客服專員黎佩嫦發(fā)布行政處罰決定書及市場(chǎng)禁入決定書。

據(jù)了解，2006年9月26日至2020年6月18日，黎佩嫦擔(dān)任安信證券佛山樂(lè)從營(yíng)業(yè)部客服專員，從事客服經(jīng)理工作。而“張某蘭”證券普通賬戶于2015年8月18日在安信證券佛山樂(lè)從營(yíng)業(yè)部開立。黎佩嫦于2016年1月29日至2020年5月31日期間，私下接受張某蘭委托，代為在“張某蘭”證券普通賬戶決策交易基金、國(guó)債，成交金額共計(jì)198.6億元，合計(jì)虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

此外，“張某蘭”證券信用賬戶于2017年12月11日在安信證券佛山樂(lè)從營(yíng)業(yè)部開立。黎佩嫦于2017年12月11日至2020年5月31日期間，未經(jīng)張某蘭的委托，通過(guò)“張某蘭”證券信用賬戶，擅自為客戶買賣證券(主要為ETF基金)，成交金額共計(jì)115.81億元，合計(jì)虧損。黎佩嫦未從中收取收益分成。

綜上，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，黎佩嫦作為證券從業(yè)人員，未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，成交金額巨大，給客戶造成巨額虧損，嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，情節(jié)較為嚴(yán)重。但當(dāng)事人黎佩嫦提出陳述申辯意見并輔以相關(guān)證據(jù)，請(qǐng)求減輕行政處罰。經(jīng)復(fù)核，廣東證監(jiān)局認(rèn)為，當(dāng)事人黎佩嫦提出的陳述申辯理由不能成立，不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)黎佩嫦私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款;對(duì)黎佩嫦未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券的行為，給予警告，并處以80萬(wàn)元罰款;綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，合計(jì)對(duì)黎佩嫦處以100萬(wàn)元罰款。

此外，廣東證監(jiān)局表示，對(duì)黎佩嫦采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。自宣布決定之日起，當(dāng)事人在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

關(guān)鍵詞： 證券市場(chǎng) 監(jiān)管力度 違規(guī)行為 收益分成