基金行業(yè)迎來監(jiān)管層的重磅發(fā)聲。8月30日,證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“中基協(xié)”)第三屆會(huì)員代表大會(huì)上表示,當(dāng)前推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展各項(xiàng)工作正在積極有序推進(jìn),這其中管理資產(chǎn)超過60萬億元的基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要。同時(shí),易會(huì)滿就近年來私募基金規(guī)模發(fā)展及促進(jìn)創(chuàng)新資本形成等表示認(rèn)可,但也明確指出,將堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣,打擊亂私募,堅(jiān)決出清偽私募等。
行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)總體趨于收斂
易會(huì)滿在會(huì)上指出,當(dāng)前,推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)展各項(xiàng)工作正在積極有序推進(jìn),這其中管理資產(chǎn)超過60萬億元的基金業(yè)高質(zhì)量發(fā)展至關(guān)重要,且我國基金業(yè)已成為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和居民財(cái)富管理的重要力量。私募證券投資基金、私募股權(quán)和創(chuàng)投基金規(guī)模分別達(dá)5.5萬億元和12.6萬億元,較2016年底分別增長1倍和2倍。同時(shí),私募股權(quán)和創(chuàng)投基金規(guī)模位居世界第二。
與此同時(shí),私募股權(quán)和創(chuàng)投基金對(duì)于促進(jìn)創(chuàng)新資本形成,支持科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,助力提升直接融資比重都具有十分重要的基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性作用。截至今年6月底,私募基金投向各類股權(quán)項(xiàng)目本金7.6萬億元,其中投向中小企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、種子期和起步期企業(yè)本金占比分別達(dá)28%、26%和33%。試點(diǎn)注冊(cè)制以來,超過八成的科創(chuàng)板上市公司、超過六成的創(chuàng)業(yè)板上市公司獲得過私募股權(quán)和創(chuàng)投基金支持。
易會(huì)滿指出,私募股權(quán)基金行業(yè)2013年納入證監(jiān)會(huì)監(jiān)管以來,證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持一手抓監(jiān)管、一手抓發(fā)展,在促進(jìn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展方面進(jìn)行了一系列探索實(shí)踐,取得了積極成效。將私募基金風(fēng)險(xiǎn)防范處置納入資本市場重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范化解攻堅(jiān)戰(zhàn)統(tǒng)籌推進(jìn),目前行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)總體趨于收斂。
深圳中金華創(chuàng)基金董事長龔濤也直言,私募行業(yè)近年來由亂到治,行業(yè)監(jiān)管規(guī)范力度越來越大,一方面厘清了市場,治理整頓了一大批不規(guī)范企業(yè),保護(hù)了投資者權(quán)益,另一方面也推動(dòng)了資本直接走向?qū)嶓w的進(jìn)程。
私募亂象屢禁難止
當(dāng)然,在私募基金快速發(fā)展的同時(shí),問題也依舊存在。易會(huì)滿表示,從私募行業(yè)結(jié)構(gòu)看,此前基金管理人登記數(shù)量一度呈井噴式增長,經(jīng)過清理優(yōu)化,已初步實(shí)現(xiàn)進(jìn)出有序。但行業(yè)仍然存在多而不精、大而不強(qiáng)、魚龍混雜等情況,亟需正本清源,加快優(yōu)化行業(yè)結(jié)構(gòu)。
與此同時(shí),部分機(jī)構(gòu)在發(fā)展中偏離了應(yīng)有的定位,以私募之名變相發(fā)行公募產(chǎn)品,隨意設(shè)立資金池,違規(guī)變相吸儲(chǔ)、放貸,甚至自融自用、侵占挪用基金資產(chǎn)。行業(yè)發(fā)展在一定程度上出現(xiàn)了真私募與偽私募并存、優(yōu)秀管理人與“偽”管理人并存、接受登記管理和市場無序生長并存等亂象,損害了行業(yè)形象聲譽(yù),影響金融安全和社會(huì)穩(wěn)定,這與行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展是背道而馳的。
正如易會(huì)滿所說,今年以來,私募基金管理人因存在違法違規(guī)行為收到監(jiān)管罰單以及被注銷的情況頻頻出現(xiàn)。據(jù)北京商報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì),僅8月以來,截至8月30日,就有北京、廣州等6地證監(jiān)局,針對(duì)所在地區(qū)的部分私募基金管理人采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
此外,據(jù)中基協(xié)發(fā)布的信息顯示,8月至今,已針對(duì)4批共36家私募基金管理人采取注銷的方式,注銷原因包括存在異常經(jīng)營情形,且未能在書面通知發(fā)出后的3個(gè)月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項(xiàng)法律意見書,以及不能持續(xù)符合管理人登記要求。
南方某中型私募渠道總監(jiān)向北京商報(bào)記者直言,不同于多由國企、上市公司設(shè)立,具備獨(dú)立風(fēng)控能力且監(jiān)管嚴(yán)格的公募基金,私募基金背后個(gè)人投資和控制的情況居多,若相關(guān)個(gè)人不具備金融專業(yè)從業(yè)背景甚至缺乏風(fēng)控專業(yè)素養(yǎng),則很容易導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部風(fēng)控問題出現(xiàn),而且也不排除甚至有機(jī)構(gòu)游走在違法違規(guī)邊緣試圖鋌而走險(xiǎn)。
堅(jiān)守“真私募”定位
當(dāng)然,針對(duì)上述行業(yè)問題,監(jiān)管層也給出了解決的方向。易會(huì)滿表示,“我們認(rèn)為,結(jié)構(gòu)是制約當(dāng)前行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的突出問題,下一步必須以改革的思路和手段破解結(jié)構(gòu)性難題,以結(jié)構(gòu)的可持續(xù)實(shí)現(xiàn)發(fā)展的可持續(xù)”。
事實(shí)上,根據(jù)近一年的私募基金管理人數(shù)據(jù)來看,在基金規(guī)模和數(shù)量逐步增長的同時(shí),管理人家數(shù)已經(jīng)在有序遞減。
據(jù)中基協(xié)發(fā)布的最新一期私募基金行業(yè)數(shù)據(jù)顯示,截至2021年7月末,存續(xù)私募基金管理人24326家,較上月減少150家,環(huán)比下降0.61%;管理基金數(shù)量111775只,較上月增加2927只,環(huán)比增長2.69%;管理基金規(guī)模18.99萬億元,較上月增加11003.01億元,環(huán)比增長6.15%。若對(duì)比2020年7月末的數(shù)據(jù)來看,私募基金管理規(guī)模同比增長26.93%,基金數(shù)量同比增長26.94%。同期,管理人家數(shù)則同比下降0.5%,且創(chuàng)下近一年新低。
同時(shí),易會(huì)滿強(qiáng)調(diào),要更加突出回歸行業(yè)本源,堅(jiān)守“真私募”定位。私募股權(quán)基金必須回歸私募定位和支持創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新的根本方向,堅(jiān)持私募姓私,嚴(yán)格規(guī)范募投管退全鏈條各環(huán)節(jié)運(yùn)作。“我們將堅(jiān)持分類施策、扶優(yōu)限劣,支持真私募,打擊亂私募,堅(jiān)決出清偽私募,推動(dòng)形成良好市場秩序和行業(yè)生態(tài)。”易會(huì)滿表示。
在分析人士看來,為促進(jìn)私募基金行業(yè)向好發(fā)展,需要監(jiān)管、機(jī)構(gòu)以及投資者的共同努力。前述私募渠道總監(jiān)表示,從監(jiān)管的角度看,提高私募基金管理人的準(zhǔn)入門檻,例如注冊(cè)資本金的要求提升,對(duì)從業(yè)人員專業(yè)背景及從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審核,細(xì)化針對(duì)私募基金管理人的規(guī)范要求等。而從維護(hù)投資機(jī)構(gòu)和投資人的利益出發(fā),也可以考慮設(shè)置面向合格投資者的、更加透明且具備公信力的信披平臺(tái),在符合現(xiàn)有規(guī)定要求的基礎(chǔ)上,讓更多的投資人能夠定期看到所持有產(chǎn)品的運(yùn)作情況,并對(duì)機(jī)構(gòu)的披露事宜進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)和監(jiān)控。
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